A.定期開展流程梳理與分析，并對上年度流程清單進(jìn)行重檢和更新
B.定期開展識別評估流程的基本信息梳理和更新
C.定期開展風(fēng)險與控制識別評估，并對上年度識別評估結(jié)果進(jìn)行重檢和更新
D.加強問題整改跟蹤和管理改進(jìn)
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A.審核需董事會審議的重大關(guān)聯(lián)交易
B.對興業(yè)銀行關(guān)聯(lián)交易情況進(jìn)行檢查考核
C.董事會授權(quán)的其他事宜
D.審核應(yīng)提交股東大會審批的關(guān)聯(lián)交易
A.保證
B.抵押資產(chǎn)接收或處置
C.保函
D.不動產(chǎn)的買賣
A.一般關(guān)聯(lián)交易
B.重大關(guān)聯(lián)交易
C.特大關(guān)聯(lián)交易
D.主要關(guān)聯(lián)交易
A.主要股東、董事、監(jiān)事、高管關(guān)聯(lián)自然人
B.主要股東、董事、監(jiān)事、高管關(guān)聯(lián)法人
C.內(nèi)部人及其關(guān)聯(lián)自然人
D.內(nèi)部人關(guān)聯(lián)法人
A.建立或修改客戶資料
B.開立銀行結(jié)算賬戶
C.現(xiàn)鈔兌換
D.提供一次性金融服務(wù)
最新試題
興業(yè)銀行內(nèi)控評價工作由（）及審計部獨立評價三部分構(gòu)成。
分行開展某次檢查發(fā)現(xiàn)以下問題，哪些是屬于運行缺陷（）
法律與合規(guī)部門作為興業(yè)銀行內(nèi)控管理職能部門，負(fù)責(zé)內(nèi)控評價工作的牽頭組織實施，具體職責(zé)包括（）
總行內(nèi)部控制委員會設(shè)主任委員一名，張某為總行董事會董事，王某為總行監(jiān)事會監(jiān)事，李某為總行分管內(nèi)部控制的的行領(lǐng)導(dǎo)，趙某為總行審計部部門負(fù)責(zé)人，請問誰不符合主任委員資格（）
以下屬于關(guān)聯(lián)交易限制性規(guī)定的有哪幾項（）。
下列屬于內(nèi)部控制的基本原則的是（）
內(nèi)部控制評估體系建設(shè)項目旨在滿足《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》的要求，其基本任務(wù)包括（）
興業(yè)銀行對關(guān)聯(lián)方的授信余額實行比例控制，以下哪些控制比例是正確的（）
財務(wù)報告缺陷是指不能合理保證財務(wù)報告可靠性的內(nèi)部控制設(shè)計和運行缺陷。
控制測試是指評價人員通過選取一定數(shù)量的樣本，對存在的關(guān)鍵控制進(jìn)行測試，驗證實際業(yè)務(wù)操作是否按照制度設(shè)計的控制要求執(zhí)行，以判斷被評價機(jī)構(gòu)控制運行的有效性。