單項選擇題根據(jù)《基本規(guī)范》，關于統(tǒng)籌構建內部控制要素，下列說法正確的是（）
A.以內部環(huán)境為重要基礎
B.以信息溝通為重要前提
C.以風險評估為重要手段
D.以內部監(jiān)督為重要環(huán)節(jié)
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1.單項選擇題《基本規(guī)范》對內部控制的內涵作出科學界定，強調（）
A.全面控制
B.嚴格控制
C.全員控制
D.合理控制
2.單項選擇題《反洗錢法》第三十二條規(guī)定，金融機構未履行反洗錢義務且情節(jié)嚴重的，對金融機構的罰款標準為（）。
A.十萬元以上二十五萬元以下
B.二十萬元以上五十萬元以下
C.五十萬元以上一百萬元以下
D.一百萬元以上五百萬元以下
3.單項選擇題有權決定興業(yè)銀行以下行為，但不屬于興業(yè)銀行內部人的是（）
A.貸款
B.資產轉讓
C.內部檢查
D.資產轉移
4.單項選擇題如關聯(lián)交易涉及新產品、新業(yè)務，各經(jīng)營機構應向總行相關業(yè)務主管部門報告，說明相關業(yè)務品種交易模式等信息，由總行相關業(yè)務主管部門對關聯(lián)交易的認定依據(jù)及計算口徑進行審核判定后，統(tǒng)一向哪個部門申請切分額度（）
A.總行風險管理部
B.總行法律與合規(guī)部
C.總行條線風險管理部
D.所屬條線的總行客戶營銷部
5.單項選擇題對于董事會或股東大會已審批的重大關聯(lián)交易額度，總行各額度主管部門及控股子公司按季向哪個部門報告關聯(lián)交易額度使用情況（）
A.總行風險管理部
B.總行法律與合規(guī)部
C.總行條線風險管理部
D.所屬條線的總行客戶營銷部
最新試題
內控評估的主要方法有（）。
題型：多項選擇題
總行內部控制委員會設主任委員一名，張某為總行董事會董事，王某為總行監(jiān)事會監(jiān)事，李某為總行分管內部控制的的行領導，趙某為總行審計部部門負責人，請問誰不符合主任委員資格（）
題型：多項選擇題
興業(yè)銀行對關聯(lián)方的授信余額實行比例控制，以下哪些控制比例是正確的（）
題型：多項選擇題
下列哪個屬于反洗錢行為的上游犯罪活動（）
題型：多項選擇題
內控缺陷按照影響內控目標的具體表現(xiàn)形式可分為（）
題型：多項選擇題
非財務報告缺陷是指不能合理保證除財務報告目標之外的、其他目標的內部控制可靠性的內部控制設計和運行缺陷，包括（）等內部控制目標。
題型：多項選擇題
以下哪些屬于違規(guī)可能引發(fā)的風險（）
題型：多項選擇題
內部控制應當貫穿（）全過程，覆蓋興業(yè)銀行及其所屬單位的各種業(yè)務和事項。
題型：多項選擇題
反洗錢法規(guī)定，金融機構進行客戶身份識別，認為必要時可以向稅務部門核實客戶有關身份信息。
題型：判斷題
分行開展某次檢查發(fā)現(xiàn)以下問題，哪些是屬于運行缺陷（）
題型：多項選擇題