A.因財(cái)務(wù)報(bào)告缺陷導(dǎo)致的資產(chǎn)及負(fù)債類科目潛在錯(cuò)報(bào)>資產(chǎn)總額的0.09%
B.因財(cái)務(wù)報(bào)告缺陷導(dǎo)致的資產(chǎn)總額的0.005%＜資產(chǎn)及負(fù)債類科目潛在錯(cuò)報(bào)≤資產(chǎn)總額的0.09%
C.非財(cái)務(wù)報(bào)告缺陷導(dǎo)致的直接財(cái)產(chǎn)損失>所有者權(quán)益的1.6%
D.財(cái)務(wù)報(bào)表潛在錯(cuò)報(bào)金額、或直接財(cái)產(chǎn)損失介于人民幣200萬（含）至1000萬之間
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A.風(fēng)險(xiǎn)管理部
B.盡職調(diào)查中心
C.法律與合規(guī)部門
D.審計(jì)部
A.全面原則
B.審慎原則
C.有效原則
D.盈利原則
A.對興業(yè)銀行內(nèi)控制體系建設(shè)進(jìn)行分析評估
B.對興業(yè)銀行盈利能力的分析評估
C.對興業(yè)銀行內(nèi)控實(shí)施情況的分析評估
D.對興業(yè)銀行內(nèi)控運(yùn)行結(jié)果的分析評估
A.經(jīng)辦機(jī)構(gòu)自評
B.業(yè)務(wù)部門復(fù)評
C.法律與合規(guī)部獨(dú)立評價(jià)
D.以上都不是
A.確定內(nèi)控自評范圍、制訂內(nèi)控自評工作方案、內(nèi)控測試、內(nèi)控缺陷認(rèn)定與整改、制訂內(nèi)控自評工作底稿、內(nèi)控缺陷的持續(xù)識別與整改
B.確定內(nèi)控自評范圍、制訂內(nèi)控自評工作底稿、制訂內(nèi)控自評工作方案、內(nèi)控測試、內(nèi)控缺陷認(rèn)定與整改、內(nèi)控缺陷的持續(xù)識別與整改
C.確定內(nèi)控自評范圍、制訂內(nèi)控自評工作方案、制訂內(nèi)控自評工作底稿、內(nèi)控測試、內(nèi)控缺陷認(rèn)定與整改、內(nèi)控缺陷的持續(xù)識別與整改
D.制訂內(nèi)控自評工作方案、確定內(nèi)控自評范圍、制訂內(nèi)控自評工作底稿、內(nèi)控測試、內(nèi)控缺陷認(rèn)定與整改、內(nèi)控缺陷的持續(xù)識別與整改
最新試題
非財(cái)務(wù)報(bào)告缺陷是指不能合理保證除財(cái)務(wù)報(bào)告目標(biāo)之外的、其他目標(biāo)的內(nèi)部控制可靠性的內(nèi)部控制設(shè)計(jì)和運(yùn)行缺陷，包括（）等內(nèi)部控制目標(biāo)。
合規(guī)是指商業(yè)銀行的經(jīng)營活動(dòng)與法律、規(guī)則和準(zhǔn)則相一致，這里的法律、規(guī)則和準(zhǔn)則包括（）
以下屬于關(guān)聯(lián)交易限制性規(guī)定的有哪幾項(xiàng)（）。
興業(yè)銀行內(nèi)部控制有效性分為（）特別關(guān)注、無效。
興業(yè)銀行內(nèi)控評價(jià)工作由（）及審計(jì)部獨(dú)立評價(jià)三部分構(gòu)成。
興業(yè)銀行對關(guān)聯(lián)方的授信余額實(shí)行比例控制，以下哪些控制比例是正確的（）
內(nèi)控缺陷按照影響內(nèi)部控制目標(biāo)的嚴(yán)重程度可分為（）
興業(yè)銀行內(nèi)控評價(jià)應(yīng)當(dāng)遵循的原則，包括（）
總行業(yè)務(wù)部門是興業(yè)銀行內(nèi)部控制的建設(shè)、執(zhí)行部門，負(fù)責(zé)（）
控制測試是指評價(jià)人員通過選取一定數(shù)量的樣本，對存在的關(guān)鍵控制進(jìn)行測試，驗(yàn)證實(shí)際業(yè)務(wù)操作是否按照制度設(shè)計(jì)的控制要求執(zhí)行，以判斷被評價(jià)機(jī)構(gòu)控制運(yùn)行的有效性。