A.已對缺陷樣本采取了補(bǔ)救措施、以盡可能減少損失
B.已按照興業(yè)銀行相關(guān)制度規(guī)定、對缺陷樣本涉及的相關(guān)責(zé)任人進(jìn)行了問責(zé)
C.已對相關(guān)制度進(jìn)行修訂、或已對相關(guān)流程及系統(tǒng)進(jìn)行優(yōu)化改造，新的控制措施已可抵補(bǔ)潛在風(fēng)險、實現(xiàn)相關(guān)控制目標(biāo)
D.在相關(guān)整改措施運(yùn)行一定期間后、實施補(bǔ)充測試未發(fā)現(xiàn)類似運(yùn)行缺陷樣本
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A.違規(guī)失職行為責(zé)任人如已被國家機(jī)關(guān)追究責(zé)任的，興業(yè)銀行將不再進(jìn)行內(nèi)部問責(zé)
B.違規(guī)問責(zé)的處理方式包括經(jīng)濟(jì)處理、紀(jì)律處分和其他處理方式
C.經(jīng)濟(jì)處罰應(yīng)保障責(zé)任人的最低生活水平
D.受到紀(jì)律處分的責(zé)任人，在紀(jì)律處分期限內(nèi)不得晉升行政職務(wù)職級、專業(yè)職務(wù)序列等級、業(yè)務(wù)職級序列等級、行員職等以及根據(jù)興業(yè)銀行人力資源管理規(guī)定的其他級別，并取消評優(yōu)評先資格
A.總行法律與合規(guī)部
B.總行內(nèi)部控制委員會
C.總行審計部
D.總行風(fēng)險管理部
A.計劃財務(wù)部
B.風(fēng)險管理部
C.信用審查部
D.法律與合規(guī)部
A.銀行集團(tuán)內(nèi)部交易應(yīng)當(dāng)按照商業(yè)原則進(jìn)行
B.行集團(tuán)內(nèi)部的授信和擔(dān)保條件不得優(yōu)于獨(dú)立第三方
C.銀行集團(tuán)內(nèi)部的資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓、理財安排、同業(yè)往來、服務(wù)收費(fèi)、代理交易等應(yīng)當(dāng)以集團(tuán)內(nèi)部定價為基礎(chǔ)
D.商業(yè)銀行應(yīng)當(dāng)對整個銀行集團(tuán)的內(nèi)部交易進(jìn)行并表管理
A.有形資產(chǎn)交易
B.無形資產(chǎn)交易
C.人員往來
D.資金與勞務(wù)提供
最新試題
內(nèi)部控制評估體系建設(shè)項目旨在滿足《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》的要求，其基本任務(wù)包括（）
關(guān)于有權(quán)履行反洗錢監(jiān)督管理的部門，下列哪些選項是正確的是（）
非財務(wù)報告缺陷是指不能合理保證除財務(wù)報告目標(biāo)之外的、其他目標(biāo)的內(nèi)部控制可靠性的內(nèi)部控制設(shè)計和運(yùn)行缺陷，包括（）等內(nèi)部控制目標(biāo)。
反洗錢法規(guī)定，金融機(jī)構(gòu)進(jìn)行客戶身份識別，認(rèn)為必要時可以向稅務(wù)部門核實客戶有關(guān)身份信息。
總行業(yè)務(wù)部門是興業(yè)銀行內(nèi)部控制的建設(shè)、執(zhí)行部門，負(fù)責(zé)（）
內(nèi)部控制室商業(yè)銀行（）參與的，通過制定和實施系統(tǒng)化的制度、流程和方法，實現(xiàn)控制目標(biāo)的動態(tài)過程和機(jī)制。
財務(wù)報告缺陷是指不能合理保證財務(wù)報告可靠性的內(nèi)部控制設(shè)計和運(yùn)行缺陷。
內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)貫穿（）全過程，覆蓋興業(yè)銀行及其所屬單位的各種業(yè)務(wù)和事項。
根據(jù)《商業(yè)銀行內(nèi)部控制指引》，內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)包括的五要素有：內(nèi)部控制環(huán)境（）監(jiān)督評價與糾正。
興業(yè)銀行內(nèi)部控制有效性分為（）特別關(guān)注、無效。