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單項(xiàng)選擇題

金融理財(cái)師小孫提供理財(cái)規(guī)劃服務(wù)過程中，發(fā)現(xiàn)客戶沒有提供真實(shí)完整的財(cái)務(wù)信息。關(guān)于小孫接下來的工作，以下說法錯(cuò)誤的是（）

A.小孫可以將與客戶的合同的服務(wù)范圍限制在那些已經(jīng)獲取充足和相關(guān)信息的領(lǐng)域
B.小孫應(yīng)告知不完整和不準(zhǔn)確的信息對(duì)確定個(gè)人理財(cái)方案存在著潛在風(fēng)險(xiǎn)
C.小孫可以以無法取得充足信息和文件為由解除與客戶的合同
D.小孫可以根據(jù)經(jīng)驗(yàn)對(duì)不充足的信息進(jìn)行假設(shè)，繼續(xù)為客戶提供理財(cái)服務(wù)

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單項(xiàng)選擇題
金融理財(cái)師小黃在為客戶提供理財(cái)服務(wù)時(shí)，經(jīng)?？浯笞陨淼臉I(yè)務(wù)能力。其上級(jí)主管、同為金融理財(cái)師的小聶知道小黃的做法不對(duì)，但鑒于小黃為該行帶來很多客戶，小聶便裝作不知，未進(jìn)行制止。根據(jù)《金融理財(cái)師職業(yè)道德準(zhǔn)則》，小聶的行為違反了（）
A.客觀公正原則
B.正直誠信原則
C.恪盡職守原則
D.專業(yè)勝任原則
單項(xiàng)選擇題
小張畢業(yè)后就在一家大型的證券公司從事金融理財(cái)?shù)墓ぷ?，在與客戶劉先生簽約前，小張?zhí)峁┝嗽撟C券公司的地址、電話號(hào)碼、傭金安排、資格證書等信息。按照劉先生的要求，小張把部門經(jīng)理的簡歷給了劉先生，同時(shí)為了證明自己的勝任能力，小張告訴劉先生，社會(huì)名流李某也是自己的客戶。小張的行為是否違反了《金融理財(cái)師職業(yè)道德準(zhǔn)則》？為什么？（）
A.違反了職業(yè)道德準(zhǔn)則，小張違反了客觀公正的原則，他不應(yīng)該用其他客戶的信息證明自己的勝任能力
B.違反了職業(yè)道德準(zhǔn)則，小張違反了保守秘密的原則，他不應(yīng)該把部門經(jīng)理的簡歷給了客戶劉先生
C.違反了職業(yè)道德準(zhǔn)則，小張違反了保守秘密的原則，他不應(yīng)該把李某的信息告訴了客戶
D.沒有違反職業(yè)道德準(zhǔn)則，因?yàn)樾埗际前凑湛陀^公正的要求披露信息
單項(xiàng)選擇題
金融理財(cái)師小鄭通過AFP資格認(rèn)證考試后，在某國有銀行從事金融理財(cái)?shù)墓ぷ鳎趰徠陂g，小鄭理論聯(lián)系實(shí)際，不斷提高自己的專業(yè)水平和業(yè)務(wù)能力。最近小鄭遇到了新客戶張先生，張先生今年30歲，收入較高，有很強(qiáng)的風(fēng)險(xiǎn)承受能力，同時(shí)他自己也偏好股票投資。但是小鄭在股票分析的能力上，不太專業(yè)，為此他積極主動(dòng)咨詢?cè)谧C券公司工作的關(guān)某，關(guān)某是該公司的首席證券分析師。請(qǐng)問小鄭的行為是否違反了《金融理財(cái)師職業(yè)道德準(zhǔn)則》？為什么？（）
A.沒有違反職業(yè)道德準(zhǔn)則，小鄭的行為符合恪盡職守原則
B.沒有違反職業(yè)道德準(zhǔn)則，小鄭的行為符合專業(yè)勝任的原則
C.違反了職業(yè)道德準(zhǔn)則，小鄭的行為違反了專業(yè)勝任的原則
D.違反了職業(yè)道德準(zhǔn)則，小鄭的行為連反了保守秘密原則
單項(xiàng)選擇題
王先生獲得AFP資格認(rèn)證后開了一家理財(cái)公司，在做公司宣傳廣告時(shí)，大篇幅的對(duì)客戶吹噓自己之前的業(yè)績，以夸大自身的勝任能力。王先生的行為違背了《金融理財(cái)師職業(yè)道德準(zhǔn)則》中的（）
A.專業(yè)勝任原則
B.正直誠信原則
C.專業(yè)精神原則
D.客觀公正原則
單項(xiàng)選擇題
下列關(guān)于CFP資格認(rèn)證制度的說法，正確的是（）
A.除中國大陸外，全球CFP資格認(rèn)證均實(shí)行一級(jí)認(rèn)證
B.任何人都必須參加資格認(rèn)證培訓(xùn)課程，才有資格參加CFP資格認(rèn)證考試
C.CFP資格認(rèn)證證書一經(jīng)取得，終身有效
D.CFP持證人參加金融理財(cái)相關(guān)專業(yè)的在職學(xué)歷或?qū)W位教育可獲得繼續(xù)教育學(xué)分
單項(xiàng)選擇題
退休期的理財(cái)優(yōu)先順序?yàn)椋ǎ?/h4>
A.退休規(guī)劃、資產(chǎn)傳承規(guī)劃、現(xiàn)金規(guī)劃、投資規(guī)劃、稅務(wù)規(guī)劃
B.資產(chǎn)傳承規(guī)劃、退休規(guī)劃、投資規(guī)劃、稅務(wù)規(guī)劃、現(xiàn)金規(guī)劃
C.投資規(guī)劃、現(xiàn)金規(guī)劃、資產(chǎn)傳承規(guī)劃、退休規(guī)劃、稅務(wù)規(guī)劃
D.稅務(wù)規(guī)劃、現(xiàn)金規(guī)劃、資產(chǎn)傳承規(guī)劃、退休規(guī)劃、投資規(guī)劃
單項(xiàng)選擇題
不能用來評(píng)估特定客戶對(duì)待經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)的態(tài)度的生活方式的特點(diǎn)是（）。
A.對(duì)于當(dāng)前的投資組合構(gòu)成
B.客戶的負(fù)債和總資產(chǎn)比率，即負(fù)債比率
C.財(cái)產(chǎn)保險(xiǎn)金額和年薪的對(duì)比
D.工作任期和變動(dòng)頻率
單項(xiàng)選擇題
王小姐擬經(jīng)營咖啡店，每月店租金5萬元，員工總薪資5萬元，其它開支1萬元，另裝潢費(fèi)用240萬元，按5年攤提折舊，若毛利率（相當(dāng)于邊際貢獻(xiàn)率）為40%，則每月的營業(yè)額為多少時(shí)，恰可達(dá)到損益平衡？（不考慮稅負(fù)與自有資金的機(jī)會(huì)成本）（）
A.25萬元
B.35萬元
C.37.5萬元
D.40萬元
單項(xiàng)選擇題
需求分析主要包括保障財(cái)務(wù)安全、遺囑、建立信托、準(zhǔn)備善后費(fèi)用的是（）。
A.退休前期
B.退休期
C.家庭與事業(yè)成長期
D.中年期
單項(xiàng)選擇題
人們對(duì)主觀的或含糊的不確定性的厭惡程度要超過對(duì)客觀的不確定性的厭惡，而且人們厭惡模糊性的程度和他們對(duì)不確定性的主觀概率估計(jì)能力呈（）相關(guān)關(guān)系。
A.非
B.正
C.負(fù)
D.正或負(fù)

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金融理財(cái)師小孫提供理財(cái)規(guī)劃服務(wù)過程中，發(fā)現(xiàn)客戶沒有提供真實(shí)完整的財(cái)務(wù)信息。關(guān)于小孫接下來的工作，以下說法錯(cuò)誤的是（）

你可能感興趣的試題

王先生獲得AFP資格認(rèn)證后開了一家理財(cái)公司，在做公司宣傳廣告時(shí)，大篇幅的對(duì)客戶吹噓自己之前的業(yè)績，以夸大自身的勝任能力。王先生的行為違背了《金融理財(cái)師職業(yè)道德準(zhǔn)則》中的（）

下列關(guān)于CFP資格認(rèn)證制度的說法，正確的是（）

不能用來評(píng)估特定客戶對(duì)待經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)的態(tài)度的生活方式的特點(diǎn)是（）。

需求分析主要包括保障財(cái)務(wù)安全、遺囑、建立信托、準(zhǔn)備善后費(fèi)用的是（）。

人們對(duì)主觀的或含糊的不確定性的厭惡程度要超過對(duì)客觀的不確定性的厭惡，而且人們厭惡模糊性的程度和他們對(duì)不確定性的主觀概率估計(jì)能力呈（）相關(guān)關(guān)系。

金融理財(cái)師小孫提供理財(cái)規(guī)劃服務(wù)過程中，發(fā)現(xiàn)客戶沒有提供真實(shí)完整的財(cái)務(wù)信息。關(guān)于小孫接下來的工作，以下說法錯(cuò)誤的是（）

你可能感興趣的試題

下列關(guān)于CFP資格認(rèn)證制度的說法，正確的是（）

不能用來評(píng)估特定客戶對(duì)待經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)的態(tài)度的生活方式的特點(diǎn)是（）。

需求分析主要包括保障財(cái)務(wù)安全、遺囑、建立信托、準(zhǔn)備善后費(fèi)用的是（）。

人們對(duì)主觀的或含糊的不確定性的厭惡程度要超過對(duì)客觀的不確定性的厭惡，而且人們厭惡模糊性的程度和他們對(duì)不確定性的主觀概率估計(jì)能力呈（）相關(guān)關(guān)系。

金融理財(cái)師小孫提供理財(cái)規(guī)劃服務(wù)過程中，發(fā)現(xiàn)客戶沒有提供真實(shí)完整的財(cái)務(wù)信息。關(guān)于小孫接下來的工作，以下說法錯(cuò)誤的是（）

不能用來評(píng)估特定客戶對(duì)待經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)的態(tài)度的生活方式的特點(diǎn)是（）。

需求分析主要包括保障財(cái)務(wù)安全、遺囑、建立信托、準(zhǔn)備善后費(fèi)用的是（）。

人們對(duì)主觀的或含糊的不確定性的厭惡程度要超過對(duì)客觀的不確定性的厭惡，而且人們厭惡模糊性的程度和他們對(duì)不確定性的主觀概率估計(jì)能力呈（）相關(guān)關(guān)系。