多項選擇題解凍結(jié)交易的稽核重點應(yīng)包括（）。

A.業(yè)務(wù)章、名章是否齊全
B.解凍結(jié)否為原凍結(jié)機構(gòu)
C.是否有相關(guān)司法文書，雙人執(zhí)法人員工作證復(fù)印件
D.機印記錄是否與司法文書信息一致


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1.多項選擇題掛失補發(fā)新折/單交易，下列哪些情況為正常（）。

A.無聯(lián)網(wǎng)核查、身份證號碼與聯(lián)網(wǎng)核查不一致，不存在的無輔助證件
B.申請書無漏填項，漏勾項，用戶填寫內(nèi)容是否與機印記錄相符
C.有客戶本人簽字，掛失前后筆跡一致
D.掛失申請書章戳齊全

2.多項選擇題綠卡通主卡申請副卡的稽核要點有（）。

A.是否綠卡通賬戶本人持對應(yīng)的有效實名證件、副卡使用人有效實名證件辦理（不得代理）
B.身份證信息是否通過聯(lián)網(wǎng)核查，如不符，是否有能證明身份的有效證件或證明文件復(fù)印件
C.是否填寫申請表
D.有無客戶簽字

3.多項選擇題換卡的稽核要點有（）。

A.作廢憑證是否收回
B.是否本人辦理
C.有無客戶簽字
D.5萬元（含）以上的交易是否留存開戶人有效身份證件復(fù)印件

4.多項選擇題定期提前支取或定期部分提前支取的交易發(fā)生下列哪些情況需要登記疑點（）。

A.無批注證件
B.留存身份證復(fù)印件且聯(lián)網(wǎng)核查
C.機印記錄與用戶填寫信息不一致
D.原存款憑證未收回

5.多項選擇題批量開戶的稽核要點包括（）。

A.是否與單位客戶簽字批量開戶協(xié)議
B.是否提供批量業(yè)務(wù)申請書
C.委托單位是否提供加蓋單位公章的批量開戶的個人信息表
D.是否留存開戶人、單位負(fù)責(zé)人、經(jīng)辦人有效身份證復(fù)印件