A.報告期合規(guī)風(fēng)險狀況的變化情況
B.已識別的違規(guī)事件
C.已識別的合規(guī)缺陷
D.已采取的或建議采取的糾正措施
您可能感興趣的試卷
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A.合規(guī)績效考核
B.合規(guī)風(fēng)險管理
C.合規(guī)風(fēng)險評估
D.合規(guī)風(fēng)險識別
A.公平競爭
B.倡導(dǎo)合規(guī)
C.懲處違規(guī)
D.誠實守信
A.風(fēng)險管理部門
B.審計管理部門
C.會計部門
D.合規(guī)管理部門
A.監(jiān)事會
B.合規(guī)負責(zé)人
C.董事會
D.高級管理層
A.全面性
B.適當(dāng)性
C.有效性
D.充分性
最新試題
下列關(guān)于商業(yè)銀行建立資金業(yè)務(wù)風(fēng)險責(zé)任制中各部門、崗位風(fēng)險責(zé)任的說法，正確的有（）。
下列關(guān)于商業(yè)銀行基金托管業(yè)務(wù)與基金代銷業(yè)務(wù)相分離的說法，正確的有（）。
商業(yè)銀行實行授信內(nèi)部控制時，對授信的管理方式是（）。
商業(yè)銀行應(yīng)當(dāng)建立規(guī)范的（），滿足股東、監(jiān)管當(dāng)局和社會公眾對其信息的需求。
商業(yè)銀行應(yīng)實行會計差錯責(zé)任人追究制度，發(fā)生重大會計差錯、舞弊或案件，應(yīng)對（）追究責(zé)任。
下列關(guān)于商業(yè)銀行開展咨詢顧問業(yè)務(wù)的說法，正確的有（）。
商業(yè)銀行的對賬制度對（）等做出了明確規(guī)定。
下列關(guān)于商業(yè)銀行托管基金資產(chǎn)與自營資產(chǎn)相分離的說法，正確的有（）。
商業(yè)銀行資金交易的中臺監(jiān)控部門應(yīng)當(dāng)（），對超出授權(quán)范圍內(nèi)的交易及時向有關(guān)部門報告。
下列關(guān)于商業(yè)銀行開辦保管箱業(yè)務(wù)的說法，錯誤的是（）。