單項選擇題下列不屬于基金管理公司內(nèi)部控制制度組成部分的是()

A.基本管理制度
B.內(nèi)部控制大綱
C.部門業(yè)務規(guī)章
D.法律規(guī)范


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1.單項選擇題在進行投資決策業(yè)務控制時,應建立(),在設定的風險權(quán)限額度內(nèi)進行投資決策。

A.投資決策授權(quán)制度
B.業(yè)務交流制度
C.投資風險評估與管理制度
D.實質(zhì)性審查制度

3.單項選擇題下列關(guān)于LOF份額申購和贖回的說法錯誤的是()

A.LOF采用金額申購,份額贖回原則
B.T日買入的LOF基金份額,T+2日可以在深圳證券交易所賣出或者贖回
C.LOF場內(nèi)申購申報單位為1元人民幣
D.LOI贖回申報單位為1份基金份額

4.單項選擇題下列不屬于貨幣市場基金的申購和贖回原則的是()

A.確定價原則
B.未知價交易原則
C.金額申購原則
D.份額贖回原則

最新試題

關(guān)于分級基金的特點,下列表述錯誤的是()。

題型:單項選擇題

下列不屬于我國資產(chǎn)管理行業(yè)需要關(guān)注的問題的是()

題型:單項選擇題

李先生收到一筆10W 的稿酬后,到某銀行網(wǎng)點向大堂經(jīng)理陸經(jīng)理咨詢近期哪些基金表現(xiàn)良好,希望陸經(jīng)理能為其提供投資建議,推薦基金、辦理基金開戶,而后決定購買基金。經(jīng)過風險承受能力測評,李先生的風險承受能力結(jié)果為保守型。此類投資人注重獲得穩(wěn)定的投資回報,而不追求最大的回報,且限制短期內(nèi)的大幅度波動。于是,陸經(jīng)理建議李先生用于配置家庭備用金的基金品種是()。

題型:單項選擇題

()不屬于開放式基金認購程序中投資人的工作內(nèi)容。

題型:單項選擇題

某基金管理公司的基金經(jīng)理李某在一次朋友聚會上,聽朋友陳某(陳某與A公司、B公司無任何關(guān)系)說A公司將要收購B公司,于是李某利用此消息進行了投資交易。某基金管理公司對基金經(jīng)理李某的行為提出了認定意見并進行了相關(guān)處理,以下關(guān)于對李某的認定意見,正確的是()

題型:單項選擇題

根據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定,以下各事項中屬于公募證券投資基金的招募說明書必備內(nèi)容的是()。

題型:單項選擇題

()是指投資者當期投入一定數(shù)額的資金期望在未來獲得回報。

題型:單項選擇題

依據(jù)所承擔職責與作用的不同,基金市場的參與主體不包括()

題型:單項選擇題

某資產(chǎn)管理公司擬開展營銷活動,銷售其管理的私募基金產(chǎn)品,以下行為不合規(guī)的是()。Ⅰ.通過與投資者簽訂《委托投資協(xié)議書》的方式,間接向投資金額不足20萬元的投資者募集資金Ⅱ.鼓勵員工通過撥打不特定陌生客戶電話,推介公司的基金產(chǎn)品Ⅲ.在其網(wǎng)站上用“使投資利潤呈現(xiàn)出最大化的奇跡效應”宣傳其投資經(jīng)理IV.在其網(wǎng)站上設置特定對象確定程序,向已注冊的用戶定期推送私募基金投資策略報告

題型:單項選擇題

招募說明書摘要的內(nèi)容不包括()

題型:單項選擇題