A.有利于投資者獲得盈利
B.有利于防止利益沖突與利益輸送
C.有利于管理人管理基金
D.有利于托管人進(jìn)行賬戶管理
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A.基金托管人
B.基金管理人
C.獨立董事
D.督察長
A.開放式基金合同生效后每6個月結(jié)束之日起45日內(nèi)，將更新的招募說明書登載在管理人網(wǎng)站上，將更新的招募說明書摘要登載在指定報刊上
B.基金擬在證券交易所上市的，應(yīng)向交易所提交上市交易公告書等上市申請材料
C.至少每周公告一次封閉式基金的資產(chǎn)凈值和份額凈值
D.在基金合同生效的當(dāng)日，在指定報刊和管理人網(wǎng)站上登載基金合同生效公告
A.樹立基金職業(yè)道德觀念和領(lǐng)會基金職業(yè)道德規(guī)范的根本目的在于踐行基金職業(yè)道德
B.積極參加基金職業(yè)道德實踐，是基金職業(yè)道德修養(yǎng)的有效途徑
C.基金職業(yè)道德修養(yǎng)必須首先解決內(nèi)在動力問題，也即必須正確樹立基金職業(yè)道德觀念
D.基金職業(yè)道德觀念是基金職業(yè)道德修養(yǎng)的具體內(nèi)容
A.基金從業(yè)人員應(yīng)該牢固樹立風(fēng)險控制意識，強化投資風(fēng)險管理，提高風(fēng)險管理水平
B.基金從業(yè)人員應(yīng)該合理分析、判斷影響投資分析、建議或行動的重要因素
C.基金從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)區(qū)分投資分析和建議演示中的事實和假設(shè)
D.基金從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)記載和保留所有記錄，以支持投資分析、建議、行動等相關(guān)事項
A.政府
B.非金融機構(gòu)
C.金融機構(gòu)
D.證券公司
最新試題
下列不屬于私募基金應(yīng)重點監(jiān)管的募集環(huán)節(jié)的是（）
李先生收到一筆10W 的稿酬后，到某銀行網(wǎng)點向大堂經(jīng)理陸經(jīng)理咨詢近期哪些基金表現(xiàn)良好，希望陸經(jīng)理能為其提供投資建議，推薦基金、辦理基金開戶，而后決定購買基金。大堂經(jīng)理陸經(jīng)理在與李先生溝通并進(jìn)行基金產(chǎn)品銷售的過程中，以下行為恰當(dāng)且有必要的是（）。Ⅰ.陸經(jīng)理要求李先生出示身份證明Ⅱ.陸經(jīng)理對李先生的風(fēng)險承受能力進(jìn)行了測評Ⅲ.陸經(jīng)理要求李先生提供資產(chǎn)證明或收入證明Ⅳ.陸經(jīng)理向李先生出示了自己的基金從業(yè)、理財資格等專業(yè)資格證明
（）是指投資者當(dāng)期投入一定數(shù)額的資金期望在未來獲得回報。
以下屬于基金專業(yè)投資者的是（）。Ⅰ.商業(yè)銀行理財產(chǎn)品Ⅱ.證券公司資管計劃Ⅲ.信托公司信托計劃Ⅳ.保險公司保險產(chǎn)品
基金銷售機構(gòu)應(yīng)當(dāng)通過（）來保障基金銷售適用性在基金銷售各個業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)的實施。
督察長履行職責(zé)，應(yīng)當(dāng)關(guān)注的事項包括（）。Ⅰ．基金投資是否存在利益輸送和不公平對待不同投資人的行為Ⅱ．公司員工是否有參與任何操縱市場的行為Ⅲ．基金運營是否安全Ⅳ．公司資產(chǎn)是否安全完整
根據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定，以下各事項中屬于公募證券投資基金的招募說明書必備內(nèi)容的是（）。
李先生收到一筆10W 的稿酬后，到某銀行網(wǎng)點向大堂經(jīng)理陸經(jīng)理咨詢近期哪些基金表現(xiàn)良好，希望陸經(jīng)理能為其提供投資建議，推薦基金、辦理基金開戶，而后決定購買基金。經(jīng)過風(fēng)險承受能力測評，李先生的風(fēng)險承受能力結(jié)果為保守型。此類投資人注重獲得穩(wěn)定的投資回報，而不追求最大的回報，且限制短期內(nèi)的大幅度波動。于是，陸經(jīng)理建議李先生用于配置家庭備用金的基金品種是（）。
依據(jù)所承擔(dān)職責(zé)與作用的不同，基金市場的參與主體不包括（）
基金管理人所有風(fēng)險管理要素的基礎(chǔ)是（）