多項選擇題根據(jù)票據(jù)法律制度的規(guī)定，不得背書轉(zhuǎn)讓的情形是（）。

A.匯票未記載付款地的
B.匯票超過付款提示期限的
C.匯票尚未提示承兌的
D.匯票被拒絕承兌的
E.匯票被拒絕付款的


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1.多項選擇題下列關于證券發(fā)行上市保薦制度的說法中，正確的有（）。

A.發(fā)行人申請公開發(fā)行股票，依法采取承銷方式的，應當聘請具有保薦資格的機構(gòu)擔任保薦人
B.發(fā)行人申請公開可轉(zhuǎn)換公司債券，依法采取承銷方式的，應當聘請具有保薦資格的機構(gòu)擔任保薦人
C.任何人發(fā)行任何證券均應實行保薦制度
D.保薦人的資格及其管理辦法由國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定
E.保薦人應當對發(fā)行人的申請文件和信息披露資料進行審慎審查，督導發(fā)行人規(guī)范運作

2.多項選擇題證券承銷采取代銷和包銷兩種方式，對此，下列說法正確的有（）。

A.證券公司承銷期結(jié)束時，將未售出的證券全部退還給發(fā)行人，屬于代銷
B.證券公司將發(fā)行人的證券按照協(xié)議全部購入，屬于包銷
C.發(fā)行證券票面總值超過人民幣3000萬元的，應當由承銷團承銷
D.證券的代銷、包銷期限最長不得超過90日
E.公開發(fā)行股票的發(fā)行人有權(quán)依法自主選擇承銷的證券公司

3.多項選擇題下列股票交易行為中，屬于國家有關證券法律、法規(guī)禁止的有（）。

A.甲上市公司的董事乙，將持有的該公司的股票在買入后8個月后賣出
B.W證券公司的從業(yè)人員Y，在任職期間，買賣Z上市公司的股票
C.為M上市公司年度會計報表出具審計報告的會計師事務所的A注冊會計師，在審計報告公布后的第3日，轉(zhuǎn)讓其所持有M公司的股票
D.為M股份有限公司首次發(fā)行股票出具審計報告的N會計師事務所的H注冊會計師，在該公司股票承銷期滿后的第11個月，買賣該公司的股票
E.證券公司包銷購入剩余股票超過5%，在購入后的2個月賣出

4.多項選擇題根據(jù)《中華人民共和國證券法》的規(guī)定，下列人員為知悉證券交易內(nèi)幕信息的知情人員有（）。

A.發(fā)行股票公司的控股股東的高級管理人員
B.持有公司1%股份的股東
C.證券監(jiān)督管理機構(gòu)工作人員
D.參與證券上市交易有關業(yè)務活動的中介機構(gòu)工作人員
E.發(fā)行股票公司的高級管理人員

5.多項選擇題根據(jù)《證券法》的規(guī)定，證券投資咨詢機構(gòu)及其從業(yè)人員從事證券服務業(yè)務不得進行的行為有（）。

A.代理委托人從事證券投資
B.買賣本咨詢機構(gòu)提供服務的上市公司股票
C.與委托人約定分享證券投資收益
D.與委托人約定分擔證券投資損失
E.為證券發(fā)行人提供資信評估業(yè)務

最新試題

一張匯票的出票人是甲，乙、丙、丁依次是背書人，戊是持票人。戊在行使票據(jù)權(quán)利時發(fā)現(xiàn)該匯票的金額被變造。經(jīng)查，乙是在變造之前簽章，丁是在變造之后簽章，但不能確定丙是在變造之前或之后簽章。根據(jù)《票據(jù)法》的規(guī)定，下列關于甲、乙、丙、丁對匯票金額承擔責任的表述中，正確的是（）。

題型：單項選擇題

公司股票上市后有下列情形的，可由證券交易所決定暫停其上市交易的是（）。

題型：多項選擇題

根據(jù)證券法律制度的規(guī)定，下列信息中，屬于內(nèi)幕信息的有（）。

題型：多項選擇題

甲公司向乙公司購買一批商品，向乙公司開出一張商業(yè)匯票以支付貨款，但由于疏忽，沒有記載付款日期，根據(jù)票據(jù)法的有關規(guī)定，下列說法中正確的有（）。

題型：多項選擇題

根據(jù)《拍賣法》的規(guī)定，拍賣標的有瑕疵未聲明的，受損害的買受人請求賠償?shù)脑V訟時效期間是（）。

題型：單項選擇題

股份有限公司申請其股票上市必須符合的條件有（）。

題型：多項選擇題

下列哪些情況下取得的票據(jù)不享有票據(jù)權(quán)利（）。

題型：單項選擇題

按照法律規(guī)定，我國的拍賣人應當采取的組織形式有（）。

題型：多項選擇題

關于銀行結(jié)算賬戶的變更與撤銷，下列表述不正確的是（）。

題型：單項選擇題

根據(jù)《票據(jù)法》的規(guī)定，下列情形中，屬于匯票背書行為無效的有（）。

題型：多項選擇題