A.輔導(dǎo)過程
B.輔導(dǎo)的主要內(nèi)容及其效果
C.輔導(dǎo)對(duì)象尚存在的問題及是否適合發(fā)行上市的評(píng)價(jià)意見
D.輔導(dǎo)機(jī)構(gòu)勤勉盡責(zé)的自我評(píng)估
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A.要求各專業(yè)崗位人員在上崗前必須獲取相應(yīng)任職資格，達(dá)到崗位說明書規(guī)范要求
B.要求各專業(yè)崗位人員在上崗后必須獲取相應(yīng)任職資格，達(dá)到崗位說明書規(guī)范要求
C.具備證券執(zhí)業(yè)資格的各類專業(yè)崗位員工，要按期完成相應(yīng)繼續(xù)教育內(nèi)容的培訓(xùn)，通過相關(guān)部門的年度資格審查
D.具備高級(jí)管理資格人員，要按期完成相應(yīng)繼續(xù)教育內(nèi)容的培訓(xùn)，通過相關(guān)部門的年度資格審查
A.財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)部
B.綜合質(zhì)控部
C.合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理部
D.稽核審計(jì)部
A.發(fā)現(xiàn)有違反公司投資相關(guān)管理制度、超出公司授權(quán)權(quán)限或違反相關(guān)法律法規(guī)及其它相關(guān)規(guī)定的投資交易行為
B.發(fā)現(xiàn)風(fēng)控指標(biāo)觸及閥值
C.發(fā)現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)隱患的投資行為
A.發(fā)行上市預(yù)計(jì)時(shí)間表
B.發(fā)行核準(zhǔn)批文
C.證券簡(jiǎn)稱及代碼申請(qǐng)書
D.營(yíng)業(yè)執(zhí)照
A.基金管理公司整體實(shí)力與規(guī)模
B.對(duì)公司基金銷售業(yè)務(wù)的扶持力度
C.對(duì)公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的促進(jìn)
D.投資者教育、交易策略交流與咨詢（投資報(bào)告會(huì)、客戶座談會(huì)等）
最新試題
實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度一年內(nèi)，證券營(yíng)業(yè)部證券經(jīng)紀(jì)人規(guī)模原則上不超過本營(yíng)業(yè)部后臺(tái)員工人數(shù)的6倍。
證券公司與證券經(jīng)紀(jì)人有關(guān)的管理制度，為證券營(yíng)業(yè)部申請(qǐng)實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度向證監(jiān)局報(bào)備材料之一。
證券公司應(yīng)當(dāng)充分了解客戶情況，在客戶開戶時(shí)，對(duì)客戶的姓名或者名稱、身份的真實(shí)性進(jìn)行審查。
證券營(yíng)業(yè)部經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷遺留問題已妥善解決，且未出現(xiàn)新的問題，為營(yíng)業(yè)部實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度必要條件。
公司合規(guī)部門對(duì)備案材料的完整性、合規(guī)性出具的經(jīng)合規(guī)總監(jiān)簽字的合規(guī)審查意見，為證券營(yíng)業(yè)部申請(qǐng)實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度向證監(jiān)局報(bào)備材料之一。
證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全客戶適當(dāng)性管理制度，為客戶提供適當(dāng)?shù)漠a(chǎn)品和服務(wù)。
客戶的資金賬戶應(yīng)當(dāng)在證券營(yíng)業(yè)部非現(xiàn)場(chǎng)開立，證券賬戶應(yīng)當(dāng)在證券營(yíng)業(yè)部或者證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)現(xiàn)場(chǎng)開立，法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的從其規(guī)定。
證券營(yíng)業(yè)部證券經(jīng)紀(jì)人客戶開戶時(shí)需簽訂的風(fēng)險(xiǎn)提示書及委托關(guān)系確認(rèn)書的格式文本，不是證券營(yíng)業(yè)部申請(qǐng)實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度向證監(jiān)局報(bào)備材料之一。
同時(shí)采用員工營(yíng)銷和經(jīng)紀(jì)人營(yíng)銷方式的證券營(yíng)業(yè)部，證券經(jīng)紀(jì)人沒有權(quán)優(yōu)先選擇作為公司員工開展?fàn)I銷活動(dòng)
證券經(jīng)紀(jì)人執(zhí)業(yè)地域范圍不得超出所屬證券營(yíng)業(yè)部所在地地市級(jí)行政區(qū)域，為證券營(yíng)業(yè)部實(shí)施經(jīng)紀(jì)人制度的有關(guān)監(jiān)管要求之一。