A.市場(chǎng)水平
B.項(xiàng)目難度
C.風(fēng)險(xiǎn)度
D.承做周期
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A.傳達(dá)反洗錢(qián)法規(guī)政策和監(jiān)管要求，并組織學(xué)習(xí)和監(jiān)督執(zhí)行
B.認(rèn)真落實(shí)公司頒布的各項(xiàng)反洗錢(qián)工作制度
C.組織營(yíng)業(yè)部員工開(kāi)展客戶身份識(shí)別，對(duì)客戶洗錢(qián)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)進(jìn)行甄別、分類(lèi)
D.及時(shí)向人民銀行分支機(jī)構(gòu)、公司合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理部報(bào)送反洗錢(qián)統(tǒng)計(jì)報(bào)表、信息資料、大額交易和可疑交易數(shù)據(jù)及分析結(jié)果
A.席位恢復(fù)使用的申請(qǐng)報(bào)告（蓋公司章）
B.《會(huì)員交易席位恢復(fù)使用登記表》
C.《席位聯(lián)通（變更）申請(qǐng)表》
D.《營(yíng)業(yè)部基本情況確認(rèn)書(shū)》
A.凈資本與各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備之和的比例
B.凈資本與凈資產(chǎn)的比例
C.凈資本與負(fù)債的比例
D.凈資產(chǎn)與負(fù)債的比例
A.所有車(chē)輛必須于正規(guī)停車(chē)場(chǎng)停放，嚴(yán)禁亂停亂放
B.嚴(yán)禁利用公車(chē)從事違法活動(dòng)和贏利行為
C.嚴(yán)禁酒后駕駛、沖紅燈、逆行、超速等違章行為
D.禁止用公車(chē)學(xué)車(chē)
E.任何人不得擅自配備公司車(chē)輛鎖匙，車(chē)輛隨車(chē)工具及用品不準(zhǔn)隨意外借或帶走
A.會(huì)議時(shí)間、地點(diǎn)
B.會(huì)議出席人員
C.會(huì)議內(nèi)容、目的
D.會(huì)議費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)
最新試題
為客戶之間的融資提供中介、擔(dān)?；蛘咂渌憷麑儆诤弦?guī)行為。
公司合規(guī)部門(mén)對(duì)備案材料的完整性、合規(guī)性出具的經(jīng)合規(guī)總監(jiān)簽字的合規(guī)審查意見(jiàn)，為證券營(yíng)業(yè)部申請(qǐng)實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度向證監(jiān)局報(bào)備材料之一。
證券營(yíng)業(yè)部證券經(jīng)紀(jì)人客戶開(kāi)戶時(shí)需簽訂的風(fēng)險(xiǎn)提示書(shū)及委托關(guān)系確認(rèn)書(shū)的格式文本，不是證券營(yíng)業(yè)部申請(qǐng)實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度向證監(jiān)局報(bào)備材料之一。
證券營(yíng)業(yè)部經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷(xiāo)遺留問(wèn)題已妥善解決，且未出現(xiàn)新的問(wèn)題，為營(yíng)業(yè)部實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度必要條件。
客戶申請(qǐng)轉(zhuǎn)托管、撤銷(xiāo)指定交易和銷(xiāo)戶的，應(yīng)當(dāng)在接受客戶申請(qǐng)并完成其賬戶交易結(jié)算（包括但不限于交易、基金代銷(xiāo)、新股申購(gòu)等業(yè)務(wù)）后的三個(gè)交易日內(nèi)辦理完畢
證券公司證券經(jīng)紀(jì)人制度啟動(dòng)實(shí)施方案，為證券營(yíng)業(yè)部申請(qǐng)實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度向證監(jiān)局報(bào)備材料之一。
證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)客戶管理與客戶服務(wù)制度，加強(qiáng)投資者教育，保護(hù)客戶合法權(quán)益。
證券公司住所地證監(jiān)局對(duì)證券公司出具的《證券經(jīng)紀(jì)人制度現(xiàn)場(chǎng)核查意見(jiàn)書(shū)》，不是證券營(yíng)業(yè)部申請(qǐng)實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度向證監(jiān)局報(bào)備材料之一。
證券公司在證監(jiān)局轄區(qū)證券營(yíng)業(yè)部實(shí)施經(jīng)紀(jì)人制度的備案申請(qǐng)，為證券營(yíng)業(yè)部申請(qǐng)實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度向證監(jiān)局報(bào)備材料之一。
證券公司與客戶簽訂證券交易委托代理協(xié)議，應(yīng)當(dāng)為客戶開(kāi)立資金賬戶。