多項(xiàng)選擇題

證券經(jīng)紀(jì)人的任職資格條件()。

A.高中以上學(xué)歷,年齡原則在50周歲以下
B.具有良好的職業(yè)道德,沒(méi)有違法、違規(guī)或刑事處罰記錄
C.具備從事證券經(jīng)紀(jì)人所必須的資格條件
D.具備一定的客戶(hù)基礎(chǔ)或客戶(hù)開(kāi)發(fā)能力的優(yōu)先

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多項(xiàng)選擇題

根據(jù)公司利益沖突防范管理機(jī)制要求,下列符合公司跨越信息隔離墻管理內(nèi)容的是()。

A.研究開(kāi)發(fā)中心為投資銀行業(yè)務(wù)部門(mén)、證券投資部、資產(chǎn)管理部提供研究支持,可越墻開(kāi)展研究工作
B.除研究開(kāi)發(fā)中心外,其他部門(mén)間亦可以越墻開(kāi)展工作
C.投資銀行業(yè)務(wù)部門(mén)因項(xiàng)目開(kāi)展需要,請(qǐng)研究開(kāi)發(fā)中心研究人員參與投資銀行項(xiàng)目,對(duì)項(xiàng)目公司或項(xiàng)目公司所屬行業(yè)進(jìn)行研究、撰寫(xiě)投資價(jià)值分析報(bào)告等研究支持工作,須征得研究開(kāi)發(fā)中心同意后,向合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理部提出申請(qǐng),填寫(xiě)《越墻審批單》,經(jīng)合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理部審批通過(guò)后,方可請(qǐng)?jiān)撗芯咳藛T(越墻人員)越墻開(kāi)展工作
D.證券投資部、資產(chǎn)管理部因投資分析需求,請(qǐng)研究開(kāi)發(fā)中心研究人員就上市公司進(jìn)行調(diào)研、撰寫(xiě)投資價(jià)值分析報(bào)告等研究支持工作,須征得研究開(kāi)發(fā)中心同意后,向合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理部提出申請(qǐng),填寫(xiě)《越墻審批單》,經(jīng)合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理部審批通過(guò)后,方可請(qǐng)?jiān)撗芯咳藛T(越墻人員)越墻開(kāi)展工作

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