A.營業(yè)部發(fā)起賬戶開立工作聯系單，經營業(yè)部總經理審核上報，經經紀業(yè)務總部、總經理辦公室審核后批準
B.營業(yè)部發(fā)起賬戶開立請示簽報審批程序，經營業(yè)部總經理審核上報，經經紀業(yè)務總部、清算中心、總經理辦公室審核，公司財務總監(jiān)及公司總經理審核批準
C.營業(yè)部根據以上請示簽報批復，辦理開戶資料用印手續(xù)后，遞交開戶銀行辦理開戶
D.營業(yè)部收到銀行開戶回執(zhí)后，將開戶回執(zhí)傳真至清算中心，由資金劃撥崗填寫“證券營業(yè)部客戶交易結算資金外幣賬戶管理表”登記確認后，賬戶開始啟用
您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
A.真實性
B.有效性
C.完整性
D.準確性
A.技術組
B.安保組
C.業(yè)務組
D.網絡組
A.促進證券營業(yè)部遵守國家法律法規(guī)、監(jiān)管政策和公司規(guī)章制度
B.促進證券營業(yè)部完善管理環(huán)境，提高風險管理水平
C.促進證券營業(yè)部業(yè)務、財務和其他管理信息真實、可靠和及時
D.促進證券營業(yè)部各級員工強化內部控制意識，嚴格貫徹落實各項控制措施
A.負責處理組長轉交的客戶咨詢
B.轉客戶咨詢處理結果給接待座席人員答復客戶
C.處理投訴
D.考勤管理
A.一事一請示，一事一報告
B.事項清晰層次分明
C.態(tài)度明確
D.文字簡練
E.附件齊全
最新試題
損害客戶、證券公司利益或者擾亂市場秩序的其他行為屬于違規(guī)行為。
公司合規(guī)部門對備案材料的完整性、合規(guī)性出具的經合規(guī)總監(jiān)簽字的合規(guī)審查意見，為證券營業(yè)部申請實施證券經紀人制度向證監(jiān)局報備材料之一。
證券經紀人常住地址應在所屬證券營業(yè)部所在地地市級行政區(qū)域內，為證券營業(yè)部實施經紀人制度的有關監(jiān)管要求之一。
實施證券經紀人制度一年內，證券營業(yè)部證券經紀人規(guī)模原則上不超過本營業(yè)部后臺員工人數的6倍。
證券營業(yè)部證券經紀人客戶開戶時需簽訂的風險提示書及委托關系確認書的格式文本，不是證券營業(yè)部申請實施證券經紀人制度向證監(jiān)局報備材料之一。
證券公司與客戶簽訂證券交易委托代理協議，應按規(guī)定辦理客戶交易結算資金（以下簡稱客戶資金）存管手續(xù)。
在因前期規(guī)范停止展業(yè)的經紀人未消化完畢前，證券營業(yè)部不得新招聘證券經紀人。
證券公司是否具備啟動實施證券經紀人制度的管理能力的評估報告，為證券營業(yè)部申請實施證券經紀人制度向證監(jiān)局報備材料之一。
證券公司從事證券經紀業(yè)務，應當客觀說明公司業(yè)務資格、服務職責、范圍等情況，不得提供虛假、誤導性信息，不得采取不正當競爭手段開展業(yè)務，不得誘導無投資意愿或者無風險承受能力的投資者參與證券交易活動。
證券公司與證券經紀人有關的管理制度，為證券營業(yè)部申請實施證券經紀人制度向證監(jiān)局報備材料之一。