A.質(zhì)量方針與質(zhì)量目標(biāo)
B.數(shù)據(jù)分析
C.管理評(píng)審
D.內(nèi)部審核
E.糾正與預(yù)防措施
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A.座席組長(zhǎng)
B.質(zhì)檢與培訓(xùn)員
C.系統(tǒng)管理員
D.后臺(tái)人員
A.客戶證件
B.資金是否足額
C.股票余額是否足額
D.交易記錄
A.當(dāng)日有委托
B.國(guó)債回購(gòu)未到期
C.有國(guó)債回購(gòu)登記
D.與營(yíng)業(yè)部簽定各種協(xié)議未履行完畢
A.合規(guī)指公司及工作人員的經(jīng)營(yíng)管理和執(zhí)業(yè)行為符合法律、法規(guī)、規(guī)章及其他規(guī)范性文件、行業(yè)規(guī)范和自律規(guī)則即可，不包括公司內(nèi)部規(guī)章制度
B.合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)指因公司或工作人員的經(jīng)營(yíng)管理或執(zhí)業(yè)行為違反法律、法規(guī)或準(zhǔn)則而使公司受到法律制裁、被采取監(jiān)管措施、遭受財(cái)產(chǎn)損失或聲譽(yù)損失的風(fēng)險(xiǎn)
C.合規(guī)管理指公司制定和執(zhí)行合規(guī)管理制度，建立合規(guī)管理機(jī)制，培育合規(guī)文化，防范合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的行為
D.合規(guī)文化建設(shè)指公司通過(guò)合規(guī)宣導(dǎo)、合規(guī)培訓(xùn)、合規(guī)考核等多種途徑，在公司內(nèi)部樹立正確的合規(guī)理念、營(yíng)造良好的合規(guī)氛圍、認(rèn)識(shí)真正的合規(guī)價(jià)值
A.各證券營(yíng)業(yè)部需以季度為單位，上報(bào)本營(yíng)業(yè)部培訓(xùn)計(jì)劃
B.證券營(yíng)業(yè)部培訓(xùn)完成情況應(yīng)納入年度考核指標(biāo)中
C.證券營(yíng)業(yè)部培訓(xùn)完成情況不納入年度考核指標(biāo)中
D.培訓(xùn)內(nèi)容根據(jù)監(jiān)管部門要求、市場(chǎng)和自身情況確定
最新試題
證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)客觀說(shuō)明公司業(yè)務(wù)資格、服務(wù)職責(zé)、范圍等情況，不得提供虛假、誤導(dǎo)性信息，不得采取不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)手段開展業(yè)務(wù)，不得誘導(dǎo)無(wú)投資意愿或者無(wú)風(fēng)險(xiǎn)承受能力的投資者參與證券交易活動(dòng)。
證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全客戶適當(dāng)性管理制度，為客戶提供適當(dāng)?shù)漠a(chǎn)品和服務(wù)。
客戶的資金賬戶應(yīng)當(dāng)在證券營(yíng)業(yè)部非現(xiàn)場(chǎng)開立，證券賬戶應(yīng)當(dāng)在證券營(yíng)業(yè)部或者證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)現(xiàn)場(chǎng)開立，法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的從其規(guī)定。
證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)客戶管理與客戶服務(wù)制度，加強(qiáng)投資者教育，保護(hù)客戶合法權(quán)益。
證券公司向住所地證監(jiān)局報(bào)送的經(jīng)紀(jì)人制度啟動(dòng)備案的其他材料，為證券營(yíng)業(yè)部申請(qǐng)實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度向證監(jiān)局報(bào)備材料之一。
有關(guān)信息系統(tǒng)除了要滿足145號(hào)文要求外，還必須將現(xiàn)場(chǎng)拍照功能嵌入開戶流程，保證客戶現(xiàn)場(chǎng)開戶，為營(yíng)業(yè)部實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度必要條件。
在因前期規(guī)范停止展業(yè)的經(jīng)紀(jì)人未消化完畢前，證券營(yíng)業(yè)部不得新招聘證券經(jīng)紀(jì)人。
證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理制度，對(duì)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)實(shí)施集中統(tǒng)一管理，防范公司與客戶之間的利益沖突，切實(shí)履行反洗錢義務(wù)，防止出現(xiàn)損害客戶合法權(quán)益的行為。
客戶申請(qǐng)轉(zhuǎn)托管、撤銷指定交易和銷戶的，應(yīng)當(dāng)在接受客戶申請(qǐng)并完成其賬戶交易結(jié)算（包括但不限于交易、基金代銷、新股申購(gòu)等業(yè)務(wù)）后的三個(gè)交易日內(nèi)辦理完畢
公司對(duì)證券經(jīng)紀(jì)人制度實(shí)施啟動(dòng)相關(guān)備案材料的完整性、真實(shí)性的承諾書，為證券營(yíng)業(yè)部申請(qǐng)實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度向證監(jiān)局報(bào)備材料之一。