A.其他代辦證券公司股份轉(zhuǎn)讓專用席位號(hào)碼
B.股份代碼
C.股份數(shù)量
D.交易記錄
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A.經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)
B.存管清算
C.凈資本等風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控指標(biāo)
D.反洗錢
E.自營(yíng)投資監(jiān)控
A.該證券具有潛在投資機(jī)會(huì)
B.分析師對(duì)該證券有過獨(dú)立研究并且其它研究機(jī)構(gòu)也有相應(yīng)的研究
C.分析師深入實(shí)際調(diào)研與該證券相關(guān)行業(yè)狀況
D.分析師詳細(xì)闡明該證券的投資價(jià)值、投資風(fēng)險(xiǎn)、適當(dāng)買賣時(shí)機(jī)等，并標(biāo)明“強(qiáng)買”、“買入”、“關(guān)注”或“賣出”等評(píng)級(jí)
A.申請(qǐng)
B.審批
C.開通
D.取消
A.發(fā)行人
B.項(xiàng)目組
C.綜合質(zhì)控部
D.合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理部
A.初步盡職調(diào)查報(bào)告
B.發(fā)行人基本情況表
C.立項(xiàng)申請(qǐng)
最新試題
證券公司是否具備啟動(dòng)實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度的管理能力的評(píng)估報(bào)告，為證券營(yíng)業(yè)部申請(qǐng)實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度向證監(jiān)局報(bào)備材料之一。
證券公司證券經(jīng)紀(jì)人制度啟動(dòng)實(shí)施方案，為證券營(yíng)業(yè)部申請(qǐng)實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度向證監(jiān)局報(bào)備材料之一。
同時(shí)采用員工營(yíng)銷和經(jīng)紀(jì)人營(yíng)銷方式的證券營(yíng)業(yè)部，證券經(jīng)紀(jì)人沒有權(quán)優(yōu)先選擇作為公司員工開展?fàn)I銷活動(dòng)
證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)合法合規(guī)情況，不是證券營(yíng)業(yè)部申請(qǐng)實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度向證監(jiān)局報(bào)備材料之一。
為客戶之間的融資提供中介、擔(dān)?；蛘咂渌憷麑儆诤弦?guī)行為。
公司對(duì)證券經(jīng)紀(jì)人制度實(shí)施啟動(dòng)相關(guān)備案材料的完整性、真實(shí)性的承諾書，為證券營(yíng)業(yè)部申請(qǐng)實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度向證監(jiān)局報(bào)備材料之一。
證券公司住所地證監(jiān)局對(duì)證券公司出具的《證券經(jīng)紀(jì)人制度現(xiàn)場(chǎng)核查意見書》，不是證券營(yíng)業(yè)部申請(qǐng)實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度向證監(jiān)局報(bào)備材料之一。
客戶的資金賬戶應(yīng)當(dāng)在證券營(yíng)業(yè)部非現(xiàn)場(chǎng)開立，證券賬戶應(yīng)當(dāng)在證券營(yíng)業(yè)部或者證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)現(xiàn)場(chǎng)開立，法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的從其規(guī)定。
證券公司與客戶簽訂證券交易委托代理協(xié)議，應(yīng)按規(guī)定辦理客戶交易結(jié)算資金（以下簡(jiǎn)稱客戶資金）存管手續(xù)。
損害客戶、證券公司利益或者擾亂市場(chǎng)秩序的其他行為屬于違規(guī)行為。