A.對系統(tǒng)用戶進行審批和管理
B.維護系統(tǒng)技術參數(shù)，聯(lián)系協(xié)調各數(shù)據(jù)提供單位，保證監(jiān)控數(shù)據(jù)的實時采集、保存及備份，保證監(jiān)控查詢指令的有效執(zhí)行
C.對公司業(yè)務進行風險監(jiān)控
D.設置風險監(jiān)控閥值
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A.其他座席
B.專家座席
C.組長
D.后臺人員
A.托管機構
B.證監(jiān)會
C.交易所
D.資產管理部
A.營業(yè)部應急操作手冊
B.基金代銷業(yè)務操作管理規(guī)程
C.基金代銷業(yè)務銷售適用性管理辦法
D.營業(yè)部反洗錢業(yè)務操作管理辦法
A.證券投資業(yè)務分管領導
B.證券投資業(yè)務部門負責人
C.公司總經理
D.合規(guī)與風險管理部
A.總經理辦公室
B.行政管理部
C.董事會辦公室
D.申請部門
最新試題
證券公司從事證券經紀業(yè)務，應當客觀說明公司業(yè)務資格、服務職責、范圍等情況，不得提供虛假、誤導性信息，不得采取不正當競爭手段開展業(yè)務，不得誘導無投資意愿或者無風險承受能力的投資者參與證券交易活動。
證券公司應當充分了解客戶情況，在客戶開戶時，對客戶的姓名或者名稱、身份的真實性進行審查。
證券公司經紀業(yè)務合法合規(guī)情況，不是證券營業(yè)部申請實施證券經紀人制度向證監(jiān)局報備材料之一。
證券公司應當建立健全客戶適當性管理制度，為客戶提供適當?shù)漠a品和服務。
轄區(qū)外證券營業(yè)部經紀人不得在當?shù)刈C監(jiān)局轄區(qū)執(zhí)業(yè)。
證券營業(yè)部經紀業(yè)務營銷遺留問題已妥善解決，且未出現(xiàn)新的問題，為營業(yè)部實施證券經紀人制度必要條件。
證券公司住所地證監(jiān)局對證券公司出具的《證券經紀人制度現(xiàn)場核查意見書》，不是證券營業(yè)部申請實施證券經紀人制度向證監(jiān)局報備材料之一。
制定并實施證券經紀人培訓制度和證券經紀人職業(yè)發(fā)展規(guī)劃，不屬于申請證券經濟制度必要條件。
損害客戶、證券公司利益或者擾亂市場秩序的其他行為屬于違規(guī)行為。
證券營業(yè)部是否具備啟動實施證券經紀人制度的管理能力的評估報告，為證券營業(yè)部申請實施證券經紀人制度向證監(jiān)局報備材料之一。