單項選擇題融資融券業(yè)務(wù)的計價單位為每百元資金的()。

A.到期年收益
B.年利率
C.利率
D.匯率


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1.單項選擇題根據(jù)《員工違規(guī)處理辦法》,造成10萬以上100萬元以下的經(jīng)濟損失或其他不良后果的情形,是指()。

A.情節(jié)較重、較大的經(jīng)濟損失
B.情節(jié)嚴(yán)重、重大經(jīng)濟損
C.一定經(jīng)濟損失
D.情節(jié)較輕的行為

2.單項選擇題項目試運行結(jié)束后()應(yīng)及時組織項目驗收。

A.項目組
B.信息技術(shù)中心
C.合規(guī)與風(fēng)險管理部
D.需求部門

3.單項選擇題系統(tǒng)管理員的密碼要求包括()。

A.由數(shù)字、大小寫字母和特殊字符隨機組成
B.長度不小于12位
C.長度不小于8位
D.更改密碼的周期一般不超過3個月
E.一般不修改密碼

4.單項選擇題特殊客戶單戶協(xié)議傭金標(biāo)準(zhǔn)在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)總部規(guī)定以上的,()審批簽字同意后執(zhí)行。

A.營業(yè)部總經(jīng)理
B.營銷總監(jiān)
C.客戶服務(wù)中心
D.經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)總部

5.單項選擇題債券交易業(yè)務(wù)書面非格式合同,簽署前須經(jīng)()審核。

A.合規(guī)與風(fēng)險管理部
B.財務(wù)管理部
C.綜合質(zhì)控部
D.固定收益部

最新試題

證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理制度,對證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)實施集中統(tǒng)一管理,防范公司與客戶之間的利益沖突,切實履行反洗錢義務(wù),防止出現(xiàn)損害客戶合法權(quán)益的行為。

題型:判斷題

在因前期規(guī)范停止展業(yè)的經(jīng)紀(jì)人未消化完畢前,證券營業(yè)部不得新招聘證券經(jīng)紀(jì)人。

題型:判斷題

公司合規(guī)部門對備案材料的完整性、合規(guī)性出具的經(jīng)合規(guī)總監(jiān)簽字的合規(guī)審查意見,為證券營業(yè)部申請實施證券經(jīng)紀(jì)人制度向證監(jiān)局報備材料之一。

題型:判斷題

證券公司證券經(jīng)紀(jì)人制度啟動實施方案,為證券營業(yè)部申請實施證券經(jīng)紀(jì)人制度向證監(jiān)局報備材料之一。

題型:判斷題

客戶的資金賬戶應(yīng)當(dāng)在證券營業(yè)部非現(xiàn)場開立,證券賬戶應(yīng)當(dāng)在證券營業(yè)部或者證券登記結(jié)算機構(gòu)現(xiàn)場開立,法律法規(guī)及中國證監(jiān)會另有規(guī)定的從其規(guī)定。

題型:判斷題

有關(guān)信息系統(tǒng)除了要滿足145號文要求外,還必須將現(xiàn)場拍照功能嵌入開戶流程,保證客戶現(xiàn)場開戶,為營業(yè)部實施證券經(jīng)紀(jì)人制度必要條件。

題型:判斷題

制定并實施證券經(jīng)紀(jì)人培訓(xùn)制度和證券經(jīng)紀(jì)人職業(yè)發(fā)展規(guī)劃,不屬于申請證券經(jīng)濟制度必要條件。

題型:判斷題

客戶申請轉(zhuǎn)托管、撤銷指定交易和銷戶的,應(yīng)當(dāng)在接受客戶申請并完成其賬戶交易結(jié)算(包括但不限于交易、基金代銷、新股申購等業(yè)務(wù))后的三個交易日內(nèi)辦理完畢

題型:判斷題

證券營業(yè)部所屬證券公司與經(jīng)紀(jì)人有關(guān)的管理制度、內(nèi)控機制、技術(shù)系統(tǒng)能在該營業(yè)部有效運行,為營業(yè)部實施證券經(jīng)紀(jì)人制度必要條件。

題型:判斷題

同時采用員工營銷和經(jīng)紀(jì)人營銷方式的證券營業(yè)部,證券經(jīng)紀(jì)人沒有權(quán)優(yōu)先選擇作為公司員工開展?fàn)I銷活動

題型:判斷題