A.經(jīng)投資銀行業(yè)務部門負責人同意，綜合質控部審核，并報總經(jīng)理審批后
B.經(jīng)投資銀行業(yè)務部門負責人同意，綜合質控部、合規(guī)與風險管理部審核，并報總經(jīng)理審批后
C.經(jīng)綜合質控部同意，保薦業(yè)務負責人、內核負責人審核，并報總經(jīng)理審批后
D.經(jīng)投資銀行業(yè)務部門負責人同意，綜合質控部、保薦業(yè)務負責人、內核負責人審核，并報總經(jīng)理審批后
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A.證券投資咨詢執(zhí)業(yè)
B.一般業(yè)務
C.無需資格
A.負責理財客戶信息的管理與維護
B.負責理財產(chǎn)品的信息披露
C.負責TA登記過戶系統(tǒng)、估值系統(tǒng)及柜臺系統(tǒng)的日常工作
D.負責客戶對賬單的投遞
A.金證賬戶管理系統(tǒng)
B.基金代銷系統(tǒng)
C.新意綜合管理平臺
D.金證新一代交易系統(tǒng)
A.負責對嚴重違規(guī)的員工做調查核實，擬定調查方案并取證核實
B.負責在違規(guī)處理過程中，協(xié)同人力資源部、合規(guī)與風險管理部對重大違規(guī)的員工提出處罰意見
C.負責在員工申訴過程中，協(xié)同合規(guī)與風險管理部重新審查并作出決定
D.以上都對
A.越墻審批單
B.回墻備案表
C.越墻申請表
D.工作聯(lián)系單
最新試題
證券經(jīng)紀人應當遵守自律組織的有關自律管理規(guī)定。
損害客戶、證券公司利益或者擾亂市場秩序的其他行為屬于違規(guī)行為。
公司合規(guī)部門對備案材料的完整性、合規(guī)性出具的經(jīng)合規(guī)總監(jiān)簽字的合規(guī)審查意見，為證券營業(yè)部申請實施證券經(jīng)紀人制度向證監(jiān)局報備材料之一。
證券經(jīng)紀人常住地址應在所屬證券營業(yè)部所在地地市級行政區(qū)域內，為證券營業(yè)部實施經(jīng)紀人制度的有關監(jiān)管要求之一。
客戶申請轉托管、撤銷指定交易和銷戶的，應當在接受客戶申請并完成其賬戶交易結算（包括但不限于交易、基金代銷、新股申購等業(yè)務）后的三個交易日內辦理完畢
證券公司應當建立健全客戶適當性管理制度，為客戶提供適當?shù)漠a(chǎn)品和服務。
有關信息系統(tǒng)除了要滿足145號文要求外，還必須將現(xiàn)場拍照功能嵌入開戶流程，保證客戶現(xiàn)場開戶，為營業(yè)部實施證券經(jīng)紀人制度必要條件。
實施證券經(jīng)紀人制度一年內，證券營業(yè)部證券經(jīng)紀人規(guī)模原則上不超過本營業(yè)部后臺員工人數(shù)的6倍。
證券營業(yè)部證券經(jīng)紀人客戶開戶時需簽訂的風險提示書及委托關系確認書的格式文本，不是證券營業(yè)部申請實施證券經(jīng)紀人制度向證監(jiān)局報備材料之一。
證券營業(yè)部所屬證券公司與經(jīng)紀人有關的管理制度、內控機制、技術系統(tǒng)能在該營業(yè)部有效運行，為營業(yè)部實施證券經(jīng)紀人制度必要條件。