財務(wù)顧問服務(wù)對象有（）
Ⅰ．企業(yè)
Ⅱ．個人
Ⅲ．政府
Ⅳ．上市公司
A．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C．Ⅰ、Ⅳ
D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
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屬于中國證監(jiān)會基金監(jiān)管部的職責(zé)是（）
Ⅰ．對基金從業(yè)人員實(shí)施資格管理和資格考試
Ⅱ．草擬或指定基金行業(yè)的監(jiān)管規(guī)則
Ⅲ．對有關(guān)基金和行政許可項(xiàng)目進(jìn)行審核
Ⅳ．全面負(fù)責(zé)對基金管理公司、基金托管銀行及基金代銷機(jī)構(gòu)的監(jiān)管
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅳ
下列屬于基金售后服務(wù)的是（）
Ⅰ．協(xié)助客戶辦理開立賬戶、申購、贖回、資料變更等基金業(yè)務(wù)
Ⅱ．提醒客戶及時核對交易確認(rèn)
Ⅲ．向客戶介紹客戶服務(wù)、信息查詢等的辦法和路徑
Ⅳ．定期提供產(chǎn)品凈值信息
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
根據(jù)《中華人民共和國公司法》的規(guī)定，股東會行使的職權(quán)有（）
Ⅰ．修改公司章程
Ⅱ．決定公司的經(jīng)營方針和投資計劃
Ⅲ．審議批準(zhǔn)董事會的報告
Ⅳ．對發(fā)行公司債券作出決議
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
以下關(guān)于QDII基金的描述，不正確的是（）
Ⅰ．QDII基金的管理人可聘請境外投資顧問
Ⅱ．QDII基金可單獨(dú)或同時以人民幣、美元等主要外幣計算并披露凈值信息
Ⅲ．QDII基金一般直接由海外托管銀行負(fù)責(zé)境內(nèi)、境外資產(chǎn)的托管業(yè)務(wù)
Ⅳ．QDII基金的信息披露可同時采用中、英文，以中文為準(zhǔn)
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
以下關(guān)于開放式基金的描述，錯誤的是（）
Ⅰ．開放式基金的非交易過戶只適用于個人投資者，機(jī)構(gòu)投資者不能進(jìn)行非交易過戶
Ⅱ．由于需要收取一定轉(zhuǎn)換費(fèi)用，開放式基金份額轉(zhuǎn)換的綜合費(fèi)用較高
Ⅲ．開放式基金的非交易過戶，是從投資者的一個基金賬戶轉(zhuǎn)移到其名下的另一個基金賬戶
Ⅳ．基金持有人可以辦理其基金份額在不同銷售機(jī)構(gòu)的轉(zhuǎn)托管
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
最新試題
基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金份額發(fā)售前公布招募說明書、基金合同及其他有關(guān)文件，公布上述文件的時間是（）。
管理層在經(jīng)營管理中應(yīng)遵守的原則不包括（）。
某公募基金從業(yè)人員甲發(fā)現(xiàn)基金經(jīng)理乙的妻子在進(jìn)行證券投資，但乙并未向公司申報登記，下列關(guān)于甲的行為錯誤的是（）。
某具有基金銷售資格的證券公司正在大力推廣一只公募基金產(chǎn)品，該產(chǎn)品被定為最高風(fēng)險等級R5級產(chǎn)品，普通投資者劉女士被該機(jī)構(gòu)劃分為風(fēng)險承受能力類別是C5型，劉女士從該證券公司營業(yè)部銷售人員處獲知該產(chǎn)品后，主動前往該證券公司營業(yè)部，要求銷售人員為其申購該基金，下列銷售人員的做法中，正確的是（）。
甲有1000元閑置資金，希望通過投資實(shí)現(xiàn)保值增值，但1000元最多只能購買1、2只股票，因此甲選擇購買滬深300指數(shù)基金，甲的選擇是因?yàn)榛鹁哂幸韵绿攸c(diǎn)（）。
基金銷售機(jī)構(gòu)向普通投資者銷售高風(fēng)險產(chǎn)品或服務(wù)時，應(yīng)當(dāng)履行特別的注意義務(wù)，包括（）。Ⅰ．制定專門的工作程序Ⅱ．追加了解相關(guān)信息Ⅲ．告知特別的風(fēng)險點(diǎn)Ⅳ．給予普通投資者更多的考慮時間Ⅴ．增加回訪頻次
根據(jù)忠誠盡責(zé)的職業(yè)道德要求，基金從業(yè)人員在工作中需要做到（）。Ⅰ．忠誠Ⅱ．勤勉Ⅲ．廉潔Ⅳ．正直
關(guān)于操作風(fēng)險的表述中，下列錯誤的是（）。
開放式基金份額的轉(zhuǎn)換是指投資者不需要先贖回已持有的基金份額，就可以將其持有的基金份額轉(zhuǎn)換為（）的一種業(yè)務(wù)模式。
（）不屬于基金信息披露的內(nèi)容。