單項選擇題根據(jù)《中國證券業(yè)協(xié)會誠信管理辦法》，誠信信息中的獎勵信息、處罰處分信息效力期限為（）年，但因證券期貨違法行為被行政處罰、市場禁入的信息，效力期限為（）年。

A.10、15
B.15、30
C.5、10
D.3、5


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1.單項選擇題基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)等原因進(jìn)行清算的，基金財產(chǎn)清算財產(chǎn)的關(guān)系是（）。

A.基金財產(chǎn)屬于其清算財產(chǎn)
B.其清算財產(chǎn)屬于基金財產(chǎn)
C.基金財產(chǎn)不屬于其清算財產(chǎn)
D.基金財產(chǎn)等同于其清算財產(chǎn)

2.單項選擇題關(guān)于不得從事面向公眾開展證券投資咨詢業(yè)務(wù)的情形，以下表述正確的是（）。

A.自營部門的專業(yè)人員離崗后的3個月內(nèi)
B.受托投資管理等業(yè)務(wù)部門的專業(yè)人員離崗后的3個月內(nèi)
C.投資銀行部門的專業(yè)人員離崗后的6個月內(nèi)
D.投資銀行部門的專業(yè)人員離崗后的8個月內(nèi)

3.單項選擇題《融資融券風(fēng)險揭示書》應(yīng)該提示客戶在從事融資融券交易期間，證券公司《融資融券合同》的通訊地址發(fā)送通知，通知發(fā)出并經(jīng)過約定的時間后，（）。

A.將視作證券公司已經(jīng)履行對客戶的通知義務(wù)，客戶無論因何種原因沒有及時收到通知，都會面臨被證券公司平倉的風(fēng)險
B.客戶能證明沒有收到通知的，不承擔(dān)經(jīng)濟(jì)損失
C.如果知道客戶通訊地址變動的，應(yīng)向新通訊地址再次發(fā)送通知
D.將視作證券公司已經(jīng)履行對客戶的通知義務(wù)，但客戶因第三方原因沒有收到通知的，證券公司不進(jìn)行強(qiáng)制平倉等動作

4.單項選擇題證券公司應(yīng)當(dāng)按照（）的原則，建立健全風(fēng)險管理與內(nèi)部控制制度，防范和控制風(fēng)險。

A.自主經(jīng)營
B.審慎經(jīng)營
C.誠信經(jīng)營
D.獨立經(jīng)營

5.單項選擇題向（）發(fā)行公司債券票面總額超過五千萬元的，應(yīng)當(dāng)由承銷團(tuán)承銷。

A.累計超過300人的特定對象
B.累計超過100人的特定對象
C.不特定對象
D.累計超過200人的特定對象

最新試題

基金管理人、基金托管人和其他基金信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)依法披露基金信息，并保證所披露信息的（）。

題型：單項選擇題

基金管理人應(yīng)當(dāng)自募集期限屆滿之日起（）日內(nèi)聘請法定驗資機(jī)構(gòu)驗資，自收到驗資報告之日起（）日內(nèi)，向中國證監(jiān)會提交備案申請和驗資報告，辦理基金備案手續(xù)。

題型：單項選擇題

某公募基金從業(yè)人員甲發(fā)現(xiàn)基金經(jīng)理乙的妻子在進(jìn)行證券投資，但乙并未向公司申報登記，下列關(guān)于甲的行為錯誤的是（）。

題型：單項選擇題

開放式基金份額申購和贖回的資金清算依據(jù)（）進(jìn)行。

題型：單項選擇題

基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金份額發(fā)售前公布招募說明書、基金合同及其他有關(guān)文件，公布上述文件的時間是（）。

題型：單項選擇題

開放式基金份額的轉(zhuǎn)換是指投資者不需要先贖回已持有的基金份額，就可以將其持有的基金份額轉(zhuǎn)換為（）的一種業(yè)務(wù)模式。

題型：單項選擇題

基金銷售機(jī)構(gòu)辦理基金銷售業(yè)務(wù)，按照基金合同和招募說明書的約定向投資人收取的費用不包括（）。

題型：單項選擇題

基金管理公司不能直接從事的資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)是（）。

題型：單項選擇題

基金銷售渠道審慎調(diào)查包括（）。Ⅰ．基金代銷機(jī)構(gòu)對基金管理人的審慎調(diào)查Ⅱ．基金管理人對基金代銷機(jī)構(gòu)的審慎調(diào)查Ⅲ．基金代銷機(jī)構(gòu)對基金托管人的審慎調(diào)查Ⅳ．基金托管人對基金代銷機(jī)構(gòu)的審慎調(diào)查

題型：單項選擇題

某公募證券投資基金擬披露2018年基金年度報告，基金管理人披露年度報告應(yīng)當(dāng)在（）之前。

題型：單項選擇題