單項(xiàng)選擇題證券公司違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)、風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)不符合規(guī)定或者出現(xiàn)其他法定情形的，（）可以區(qū)分情形，依法對(duì)其采取限制業(yè)務(wù)活動(dòng)、暫停部分業(yè)務(wù)或者全部業(yè)務(wù)、撤銷(xiāo)許可等措施。

A.證券業(yè)協(xié)會(huì)
B.國(guó)務(wù)院
C.證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)
D.證券交易所


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3.單項(xiàng)選擇題提供私募基金登記和備案所需的文件和信息，保證所提供文件和信息的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性的是（）。

A.私募基金投資人
B.私募基金托管人
C.私募基金管理人
D.私募基金份額登記機(jī)構(gòu)

4.單項(xiàng)選擇題下列關(guān)于證券賬戶的表述，正確的是（）。

A.證券公司只能在經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所內(nèi)為投資者現(xiàn)場(chǎng)辦理證券賬戶業(yè)務(wù)
B.自然人投資者委托他人代辦證券賬戶業(yè)務(wù)的應(yīng)當(dāng)提供經(jīng)公證的授權(quán)委托書(shū)
C.投資者可將本人證券賬戶借給好友使用
D.證券公司無(wú)需審核投資者與身份證明文件的人證一致性

5.單項(xiàng)選擇題有限責(zé)任公司區(qū)別于合伙制企業(yè)的特點(diǎn)之一是（）。

A.以營(yíng)利為目的
B.有獨(dú)立的名稱(chēng)
C.具有法人資格
D.獨(dú)立開(kāi)展生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)

最新試題

基金管理人、基金托管人和其他基金信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)依法披露基金信息，并保證所披露信息的（）。

題型：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

管理層在經(jīng)營(yíng)管理中應(yīng)遵守的原則不包括（）。

題型：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

基金管理人應(yīng)當(dāng)自募集期限屆滿之日起（）日內(nèi)聘請(qǐng)法定驗(yàn)資機(jī)構(gòu)驗(yàn)資，自收到驗(yàn)資報(bào)告之日起（）日內(nèi)，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交備案申請(qǐng)和驗(yàn)資報(bào)告，辦理基金備案手續(xù)。

題型：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

在每日開(kāi)市前，基金管理人需向（）提供ETF的申購(gòu)清單和購(gòu)回清單，并通過(guò)基金交易所指定的信息發(fā)布渠道予以公告。

題型：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

對(duì)于道德與法律的區(qū)別，以下表述錯(cuò)誤的是（）。

題型：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)應(yīng)通過(guò)網(wǎng)絡(luò)或其他方式向社會(huì)公示本機(jī)構(gòu)所屬的取得基金銷(xiāo)售從業(yè)資質(zhì)的人員信息，公示的內(nèi)容不包括（）。

題型：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

下列不屬于基金管理人投資合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)的是（）。

題型：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

基金銷(xiāo)售渠道審慎調(diào)查包括（）。Ⅰ．基金代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)對(duì)基金管理人的審慎調(diào)查Ⅱ．基金管理人對(duì)基金代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)的審慎調(diào)查Ⅲ．基金代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)對(duì)基金托管人的審慎調(diào)查Ⅳ．基金托管人對(duì)基金代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)的審慎調(diào)查

題型：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

關(guān)于開(kāi)放式證券投資基金的認(rèn)購(gòu)，下列表述正確的是（）。

題型：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

基金連續(xù)兩個(gè)開(kāi)放日發(fā)生巨額贖回，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。

題型：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題