A.證券投資基金管理公司
B.財務(wù)公司
C.證券公司
D.商業(yè)銀行
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A.認定為不適當人選
B.責令停止職權(quán)
C.依法移送司法機關(guān)
D.對其采取監(jiān)管談話
A.證券監(jiān)督管理機構(gòu)
B.證券交易所
C.中國證券業(yè)協(xié)會
D.工商管理部門
A.在中國境內(nèi)，股票、公司債券和國務(wù)院依法認定的其他證券的發(fā)行和交易
B.證券衍生品種發(fā)行、交易的管理辦法，由國務(wù)院依照本法的原則規(guī)定
C.政府債券、證券投資基金份額的發(fā)行交易
D.政府債券、證券投資基金份額的上市交易
A.保薦人對上市公司的定期現(xiàn)場檢查每年不應(yīng)少于一次，負責該項目的兩名保薦代表人均應(yīng)參加現(xiàn)場檢查
B.原保薦代表人在具體負責保薦工作期間未勤勉盡責的，其責任在保薦代表人更換后終止
C.一般來說，兩名保薦代表人僅可在主板（含中小企業(yè)板）和創(chuàng)業(yè)板同時各負責一家在審企業(yè)
D.保薦代表人必須為其具體負責的每一項目建立盡職調(diào)查工作日志
A.《關(guān)于加強經(jīng)紀業(yè)務(wù)管理的規(guī)定》
B.《證券法》
C.《證券公司監(jiān)督管理條例》
D.《證券經(jīng)紀人管理暫行規(guī)定》
最新試題
基金銷售機構(gòu)應(yīng)通過網(wǎng)絡(luò)或其他方式向社會公示本機構(gòu)所屬的取得基金銷售從業(yè)資質(zhì)的人員信息，公示的內(nèi)容不包括（）。
開放式基金份額申購和贖回的資金清算依據(jù)（）進行。
對于道德與法律的區(qū)別，以下表述錯誤的是（）。
關(guān)于公募基金管理人的法定職責，下列表述錯誤的是（）。
基金的募集一般要經(jīng)過（）等四個步驟。
基金半年度報告（）披露內(nèi)部監(jiān)察工作情況，年度報告（）披露內(nèi)部監(jiān)察工作情況。
基金銷售機構(gòu)向普通投資者銷售高風險產(chǎn)品或服務(wù)時，應(yīng)當履行特別的注意義務(wù)，包括（）。Ⅰ．制定專門的工作程序Ⅱ．追加了解相關(guān)信息Ⅲ．告知特別的風險點Ⅳ．給予普通投資者更多的考慮時間Ⅴ．增加回訪頻次
開放式基金份額的轉(zhuǎn)換是指投資者不需要先贖回已持有的基金份額，就可以將其持有的基金份額轉(zhuǎn)換為（）的一種業(yè)務(wù)模式。
基金管理人、基金托管人和其他基金信息披露義務(wù)人應(yīng)當依法披露基金信息，并保證所披露信息的（）。
基金管理公司不能直接從事的資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)是（）。