關于證券公司客戶資產(chǎn)業(yè)務投資主辦人，甲說被中國證券業(yè)協(xié)會采取紀律處分未滿兩年，不能申請注冊為投資主辦人，乙說上一年沒有管理客戶委托資產(chǎn)通過年檢，丙說未通過年檢會被注銷資格，丁說投資主辦人與公司解除勞動合同，公司需要在5日內(nèi)向協(xié)會備案，說法正確的人是（）。
I.甲
Ⅱ.乙
Ⅲ.丙
Ⅳ.丁
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.I、Ⅲ
C.I、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅳ
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證券公司以及有關單位和個人披露、報送或者提供的資料、信息應當（），不得有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。
I.真實
Ⅱ.準確
Ⅲ.完整
Ⅳ.全面
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.I、Ⅱ、Ⅲ
C.I、Ⅱ、Ⅳ
D.I、Ⅲ、Ⅳ
根據(jù)《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務管理辦法》，（）對證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務實行規(guī)范有序的自律管理和行業(yè)指導。
I.中國證監(jiān)會
Ⅱ.證券交易所
Ⅲ.證券登記結算機構
Ⅳ.中國證券業(yè)協(xié)會
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.I、Ⅱ、Ⅲ
C.I、Ⅱ、Ⅳ
D.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
公司申請公司債券上市交易，應當符合的條件有（）。
Ⅰ.公司最近三年連續(xù)盈利
Ⅱ.公司債券的期限為一年以上
Ⅲ.公司債券實際發(fā)行額不少于人民幣五千萬元
Ⅳ.公司申請債券上市時仍符合法定的公司債券發(fā)行條件
A.I、Ⅱ、Ⅳ
B.I、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
證券公司證券自營業(yè)務中涉及自營規(guī)模、風險限額等方面的重大決策應（）。
I.經(jīng)過負責人批準
Ⅱ.經(jīng)過集體決策
Ⅲ.采取書面形式
Ⅳ.采取電子形式
A.Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.I、Ⅱ、Ⅳ
D.I、Ⅱ、Ⅲ
下列關于財務顧問主辦人資格管理的說法，正確的有（）。
Ⅰ.申請財務顧問主辦人應參加相關考試且成績合格
Ⅱ.財務顧問主辦人不需具備證券業(yè)從業(yè)資格
Ⅲ.中國證監(jiān)會依法對財務顧問主辦人進行自律管理
Ⅳ.具備證券業(yè)從業(yè)資格
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.I、Ⅳ
D.I、Ⅲ
最新試題
關于公募基金管理人的法定職責，下列表述錯誤的是（）。
下列不屬于基金管理人投資合規(guī)性風險的是（）。
（）不屬于基金信息披露的內(nèi)容。
基金銷售機構辦理基金銷售業(yè)務，按照基金合同和招募說明書的約定向投資人收取的費用不包括（）。
甲有1000元閑置資金，希望通過投資實現(xiàn)保值增值，但1000元最多只能購買1、2只股票，因此甲選擇購買滬深300指數(shù)基金，甲的選擇是因為基金具有以下特點（）。
基金管理人、基金托管人和其他基金信息披露義務人應當依法披露基金信息，并保證所披露信息的（）。
關于開放式證券投資基金的認購，下列表述正確的是（）。
根據(jù)忠誠盡責的職業(yè)道德要求，基金從業(yè)人員在工作中需要做到（）。Ⅰ．忠誠Ⅱ．勤勉Ⅲ．廉潔Ⅳ．正直
某具有基金銷售資格的證券公司正在大力推廣一只公募基金產(chǎn)品，該產(chǎn)品被定為最高風險等級R5級產(chǎn)品，普通投資者劉女士被該機構劃分為風險承受能力類別是C5型，劉女士從該證券公司營業(yè)部銷售人員處獲知該產(chǎn)品后，主動前往該證券公司營業(yè)部，要求銷售人員為其申購該基金，下列銷售人員的做法中，正確的是（）。
基金連續(xù)兩個開放日發(fā)生巨額贖回，下列說法錯誤的是（）。