證券公司的（）應當在任職前取得經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)核準的任職資格。
I.董事
Ⅱ.監(jiān)事
Ⅲ.高級管理人員
Ⅳ.境內(nèi)分支機構(gòu)負責人
A.I、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.I、Ⅱ、Ⅲ
D.I、Ⅲ、Ⅳ
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下列關于股份有限公司董事會的說法正確的有（）。
Ⅰ.董事會會議，應由董事本人出席，董事因故不能出席，可以書面委托其他董事代為出席
Ⅱ.董事會的決議違反法律、行政法規(guī)，致使公司遭受嚴重損失的，參與決議的董事對公司負賠償責任
Ⅲ.董事會可以決定由董事會成員兼任經(jīng)理
Ⅳ.公司應當定期向股東披露董事、監(jiān)事、高級管理人員從公司獲得報酬的情況
A.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.I、Ⅳ
C.I、Ⅲ、Ⅳ
D.I、Ⅱ
證券金融公司履行的職責包括（）。
Ⅰ.為證券公司融資融券業(yè)務提供資金和證券轉(zhuǎn)融通服務
Ⅱ.對證券公司融資融券業(yè)務運行情況進行監(jiān)控
Ⅲ.監(jiān)測分析市場融資融券交易情況
Ⅳ.為投資者提供融資融券服務
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.I、Ⅱ
C.I、Ⅲ
D.I、Ⅱ、Ⅲ
A證券公司全額包銷B公司公開發(fā)行的公司債券，銷售日期為2015年3月1日，則其銷售截止日期可選擇（）。
I.2015年5月27日
Ⅱ.2015年5月28日
Ⅲ.2015年5月29日
Ⅳ.2015年5月30日
A.I、Ⅱ
B.I、Ⅱ、Ⅲ
C.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ
根據(jù)《關于加強證券經(jīng)紀業(yè)務管理的規(guī)定》，證券公司應當建立健全績效考核制度，下列表述中，錯誤的是（）。
Ⅰ.績效考核和激勵不應僅與客戶開戶數(shù)掛鉤
Ⅱ.績效考核和激勵不應僅與客戶交易量掛鉤
Ⅲ.客戶投訴的情況不作為績效考核的重要內(nèi)容
Ⅳ.績效考核內(nèi)容不包含證券經(jīng)紀業(yè)務人員行為
A.I、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.I、Ⅱ
下列關于集合資產(chǎn)管理計劃合格投資者表述正確的是（）。
Ⅰ.合格投資者累計不超過200人
Ⅱ.公司、企業(yè)等機構(gòu)凈資產(chǎn)不低于100萬元人民幣
Ⅲ.依法設立并受監(jiān)管的各類集合投資產(chǎn)品視為單一合格投資者
Ⅳ.公司、企業(yè)等機構(gòu)凈資產(chǎn)不低于1000萬元人民幣
A.I、Ⅲ、Ⅳ
B.I、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.I、Ⅳ
最新試題
下列行為主要體現(xiàn)基金職業(yè)道德關于客戶至上要求的是（）。
普通基金凈值公告主要包括（）。Ⅰ．基金資產(chǎn)凈值Ⅱ．基金份額凈值Ⅲ．基金份額累計凈值Ⅳ．基金總資產(chǎn)
應當按照中國證監(jiān)會的規(guī)定進行注冊或者備案的基金服務機構(gòu)有（）。Ⅰ．為公募基金提供投資顧問服務的機構(gòu)Ⅱ．為公募基金提供了銷售服務的機構(gòu)Ⅲ．為公募基金提供估值服務的機構(gòu)
開放式基金份額的轉(zhuǎn)換是指投資者不需要先贖回已持有的基金份額，就可以將其持有的基金份額轉(zhuǎn)換為（）的一種業(yè)務模式。
管理層在經(jīng)營管理中應遵守的原則不包括（）。
基金管理人應當在基金份額發(fā)售前公布招募說明書、基金合同及其他有關文件，公布上述文件的時間是（）。
基金銷售機構(gòu)應通過網(wǎng)絡或其他方式向社會公示本機構(gòu)所屬的取得基金銷售從業(yè)資質(zhì)的人員信息，公示的內(nèi)容不包括（）。
關于發(fā)起式基金的成立及存續(xù)條件，下列說法中正確的是（）。
投資者可通過ETF進行套利交易，這主要是由于ETF具有（）的特點。
基金半年度報告（）披露內(nèi)部監(jiān)察工作情況，年度報告（）披露內(nèi)部監(jiān)察工作情況。