設立證券公司必須滿足法律法規(guī)對注冊資本、股東、高級管理人員及()等方面的設立條件。
Ⅰ.業(yè)務人員
Ⅱ.制度建設
Ⅲ.經(jīng)營場所
Ⅳ.合規(guī)記錄
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
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按發(fā)行本位分類,國債可分為()。
Ⅰ.實物國債
Ⅱ.貨幣國債
Ⅲ.建設國債
Ⅳ.赤字國債
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅳ
(),指期權的買方具有在約定期限內(nèi)按協(xié)定價格賣出一定數(shù)量基礎金融工具的權利。
Ⅰ.看漲期權
Ⅱ.認購權
Ⅲ.看跌期權
Ⅳ.認沽權
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅰ、Ⅳ
以下關于金融期貨與金融期權交易者權利與義務的對稱性的說法,正確的是()。
Ⅰ.金融期貨交易雙方的權利與義務對稱
Ⅱ.金融期貨交易雙方的權利與義務不對稱
Ⅲ.期權的買方只有權利沒有義務
Ⅳ.期權的賣方只有義務沒有權利
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
關于委托指令中的證券數(shù)量,下面說法錯誤的是()。
Ⅰ.買賣證券的數(shù)量,可分為整數(shù)委托和零數(shù)委托
Ⅱ.零數(shù)委托指客戶證券交易時,買賣的證券不足交易所規(guī)定的1股
Ⅲ.目前,我國買入證券時可采用零數(shù)委托
Ⅳ.目前,我國賣出證券時可采用零數(shù)委托
A.Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ
下列選項中,屬于專項資產(chǎn)管理業(yè)務特點的有()。
Ⅰ.必須在單一客戶的專用證券賬戶中封閉運行
Ⅱ.綜合性,即證券公司與客戶可以是一對一,也可以是一對多
Ⅲ.特定性,即業(yè)務設定特定的投資目標
Ⅳ.通過專門賬戶經(jīng)營運作
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
最新試題
國際金融監(jiān)管體系是全球金融體系的重要組成部分。下列屬于國際金融監(jiān)管體系的有()
下列關于我國金融市場運行影響因素的說法中,正確的有()。
下列關于上海證券交易市場的變更指定交易的說法中,錯誤的有()。
以基金持有的股票價值一成長特性為基礎,把基金投資股票的價值一成長風格定義為()。
下列屬于基金業(yè)績評價指標的有()。
關于機構投資者投資基金所涉及的稅收,下列說法正確的有()。
根據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》的規(guī)定,基金托管人職責終止的情形有()。
下列關于無紙化發(fā)行證券的說法中,正確的有()。
下列關于上海證券交易所和深圳證券交易所在大宗交易規(guī)定方面的說法中,錯誤的有()。
下列屬于中央銀行功能的是()。