單項選擇題資產(chǎn)評估機構(gòu)需要建立()和其他內(nèi)部管理制度,才可以申請證券評估資格。

A.質(zhì)量控制制度
B.資質(zhì)控制制度
C.風險控制制度
D.信息保密制度


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1.單項選擇題當客戶可以撤銷發(fā)出的委托指令A時,A必然處于()狀態(tài)。

A.場內(nèi)交易員未申報
B.未輸入證券交易所交易系統(tǒng)
C.未凍結(jié)
D.未成交

2.單項選擇題在2008年全球金融危機中,急劇放大金融市場風險的重要因素是()

A.資產(chǎn)證券化和杠桿效應
B.企業(yè)并購和擴張
C.金融監(jiān)管太嚴
D.政府援助太少

3.單項選擇題對于委托指令中的證券品種一項,下述說法錯誤的是()。

A.上海證券代碼和深圳證券代碼都為一級6位數(shù)字
B.是客戶委托買賣證券的名稱
C.填寫的方法有全稱、簡稱兩種
D.是委托單的第一要點

最新試題

關于股權(quán)類期貨,下列說法中正確的有()。

題型:多項選擇題

下列關于我國金融市場運行影響因素的說法,正確的有()Ⅰ.信息技術(shù)使信息披露更加及時,增強了金融機構(gòu)的透明性,改變了金融監(jiān)管的方式Ⅱ.市場參與者的心理和行為可以加劇金融風險Ⅲ.文化差異是影響金融市場運行的體制因素的重要構(gòu)成之一Ⅳ.20世紀80年代以后,各國普遍實行了浮動匯率制度

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下列關于優(yōu)先股和永續(xù)債兩者區(qū)別的說法中,正確的有()。

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強制性的基金信息披露制度,其作用包括()Ⅰ.有利于培育和完善市場運行機制Ⅱ.有利于防止利益沖突和利益輸送Ⅲ.有利于投資者提高操作水平和盈利能力Ⅳ.有利于增強市場參與各方對市場的理解和信心

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下列關于保薦制度的說法,正確的有()Ⅰ.保薦制度是指有資格的證券公司推薦符合條件的公司公開發(fā)行股票和上市,對發(fā)行人的申請文件和信息披露資料進行審慎核查,督導發(fā)行人規(guī)范運作Ⅱ.保薦制度主要內(nèi)容包括:建立保薦機構(gòu)資格核準和保薦代表人的登記管理制度Ⅲ.保薦制度的重點是明確保薦機構(gòu)和保薦代表人的責任,并建立責任追究機制Ⅳ.保薦人的保薦責任期僅為發(fā)行上市全過程

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根據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》的規(guī)定,基金托管人職責終止的情形有()。

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2019年中國證監(jiān)會發(fā)布資本*市場開放九大措施,下列關于九大措施內(nèi)容的說法,正確的有()

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下列關于上海證券交易市場的變更指定交易的說法中,錯誤的有()。

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基金業(yè)績評價的絕對收益的計算指標包括()。

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資產(chǎn)評估機構(gòu)在申請證券評估資格時,需要按規(guī)定()。

題型:多項選擇題