單項(xiàng)選擇題運(yùn)營(yíng)管理部門應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)監(jiān)督監(jiān)管,主動(dòng)自查自糾。發(fā)生下列()時(shí),同級(jí)內(nèi)控合規(guī)部門或者上級(jí)機(jī)構(gòu)在內(nèi)控評(píng)價(jià)時(shí)不作為扣分依據(jù)。

A.自查發(fā)現(xiàn)問(wèn)題并主動(dòng)上報(bào)的
B.自查發(fā)現(xiàn)問(wèn)題且及時(shí)采取有效整改措施的(涉及案件及重大責(zé)任事故除外)
C.自查發(fā)現(xiàn)問(wèn)題且及時(shí)采取有效整改措施的(含案件及重大責(zé)任事故)
D.自查發(fā)現(xiàn)問(wèn)題且已努力采取整改措施的


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3.單項(xiàng)選擇題運(yùn)營(yíng)監(jiān)管工作中,()不屬于非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管的主要內(nèi)容。

A.對(duì)賬管理情況
B.臨柜操作人員的視頻監(jiān)控
C.運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告情況
D.臨柜業(yè)務(wù)印章管理情況

最新試題

一般存款賬戶可以在存款人基本存款賬戶的開(kāi)戶行(指同一營(yíng)業(yè)機(jī)構(gòu))開(kāi)立。

題型:判斷題

按照《中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行客戶身份識(shí)別操作規(guī)程》,各級(jí)行應(yīng)當(dāng)遵循嚴(yán)格準(zhǔn)入、重點(diǎn)識(shí)別、持續(xù)關(guān)注、詳細(xì)登記的原則,嚴(yán)格客戶身份識(shí)別。

題型:判斷題

黑名單是指禁止進(jìn)行資金交易的實(shí)體、個(gè)人、國(guó)家或地區(qū)的名單。

題型:判斷題

支票的出票人不得簽發(fā)與其預(yù)留本名的簽名式樣或者印鑒不符的支票。

題型:判斷題

除法律法規(guī)另有規(guī)定,各級(jí)機(jī)構(gòu)和工作人員應(yīng)對(duì)依法履行反洗錢義務(wù)獲得的客戶身份資料和交易信息予以保密。

題型:判斷題

客戶CCS等級(jí)分類采用系統(tǒng)自動(dòng)評(píng)估分類和人工復(fù)評(píng)調(diào)整相結(jié)合的方式開(kāi)展。

題型:判斷題

消費(fèi)者的安全權(quán)是指消費(fèi)者在購(gòu)買、使用商品和接受服務(wù)時(shí)享有人身、財(cái)產(chǎn)安全不受侵害的權(quán)利。

題型:判斷題

電子商業(yè)承兌匯票兌由銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)、財(cái)務(wù)公司承兌。

題型:判斷題

非柜面業(yè)務(wù)是指由單位或個(gè)人通過(guò)非柜面渠道主動(dòng)發(fā)起的動(dòng)賬業(yè)務(wù)。

題型:判斷題

網(wǎng)內(nèi)往來(lái)業(yè)務(wù)遵循“誰(shuí)發(fā)出、誰(shuí)負(fù)責(zé)”的原則。

題型:判斷題