A.平等
B.公平
C.自愿
D.誠實(shí)信用
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A.客觀公正
B.誠實(shí)信用
C.地位平等
D.互利互惠
A.年度業(yè)務(wù)報(bào)
B.公司章程
C.企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照
D.由注冊會計(jì)師提供的驗(yàn)資報(bào)告
A.年檢申請報(bào)告
B.年度業(yè)務(wù)報(bào)告
C.經(jīng)注冊會計(jì)師審計(jì)的財(cái)務(wù)會計(jì)報(bào)表
D.證券研究報(bào)告
A.約定傭金中包含顧問服務(wù)報(bào)酬，是間接獲取投資顧問服務(wù)收入的一種普遍方式
B.證券經(jīng)紀(jì)人不是證券公司的正式員工
C.證券投資顧問是證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)中取得證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格、向客戶提供證券投資顧問服務(wù)的正式員工
D.從境外證券市場的情況看，證券投資咨詢是券商服務(wù)專業(yè)機(jī)構(gòu)客戶的基本手段
A.市場席位進(jìn)入
B.賬戶管理
C.收取服務(wù)報(bào)酬
D.結(jié)算清算
最新試題
違反《中華人民共和國證券法》規(guī)定，犯欺詐發(fā)行股票、債券罪的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)民事賠償責(zé)任和繳納罰款、罰金，其財(cái)產(chǎn)不足以同時(shí)支付時(shí)，先承擔(dān)（）責(zé)任。
關(guān)于欺詐發(fā)行股票、債券的犯罪構(gòu)成，下列說法正確的是（）。I.本罪侵犯的客體為簡單客體II.本罪的主觀方面為故意III.客體要件為證券市場的管理制度和投資者的合法權(quán)益IV.一般情況下，單位不能成為為本罪的犯罪主體
證券公司代銷金融產(chǎn)品，應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和證監(jiān)會的規(guī)定，遵循（）原則，避免利益沖突，不得損害客戶合法權(quán)益。I.自愿II.平等III.誠實(shí)信用IV.公平
證券公司受期貨公司委托，從事介紹業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)提供的服務(wù)包括（）。I.協(xié)助辦理開戶手續(xù)II.提供期貨行情信息III.代理客戶進(jìn)行期貨交易IV.提供交易設(shè)施
證券金融公司應(yīng)當(dāng)妥善保存履行證監(jiān)會轉(zhuǎn)融通辦法規(guī)定職責(zé)所形成的各類文件、資料，保存期限不少于（）年。
證券金融公司應(yīng)當(dāng)在每個(gè)交易日公布的轉(zhuǎn)融通信息包括（）。I.轉(zhuǎn)融資余額II.轉(zhuǎn)融券余額III.轉(zhuǎn)融通成交數(shù)據(jù)IV.轉(zhuǎn)融通費(fèi)率
下列選項(xiàng)中，不構(gòu)成變相公開發(fā)行證券的是（）。
證券公司介紹其控股股東、實(shí)際控制人等開戶的，證券公司應(yīng)當(dāng)將其期貨賬戶信息報(bào)（）備案。
以發(fā)行股票、債券、彩票、證券投資基金或其他債權(quán)憑證的方式將不特定對象的資金集中起來，使他們成為形式上的投資者的是（）。
根據(jù)《中華人民共和國刑法》，犯欺詐發(fā)行股票、債券罪的（）I.對其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他責(zé)任人員處5年以下有期徒刑或者拘役II.對其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他責(zé)任人員處3年以下有期徒刑III.并處或者單處非法募集資金金額5%以上10%以下罰金IV.并處或者單處非法募集資金金額1%以上5%以下罰金