單項(xiàng)選擇題關(guān)于定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制，下列說法中不正確的是（）。

A、證券公司發(fā)現(xiàn)定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)出現(xiàn)重大問題的，應(yīng)當(dāng)及時向證券交易所報(bào)告
B、證券公司應(yīng)當(dāng)由專門的部門負(fù)責(zé)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
C、證券公司應(yīng)根據(jù)自身的管理能力及風(fēng)險(xiǎn)控制水平，合理控制定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)規(guī)模
D、證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)可以從事場外交易、網(wǎng)下申購等特殊交易


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1.單項(xiàng)選擇題下列關(guān)于證券自營業(yè)務(wù)禁止行為的說法，錯誤的是（）。

A、證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)時，嚴(yán)禁以獲取利益或者減少損失為目的
B、假借他人名義或者以個人名義進(jìn)行自營業(yè)務(wù)
C、在自己實(shí)際控制的賬戶之間進(jìn)行證券交易，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量屬于操縱市場的行為
D、專設(shè)自營賬戶也屬于證券自營業(yè)務(wù)的禁止行為

2.單項(xiàng)選擇題（）根據(jù)中國證監(jiān)會出具的批準(zhǔn)決定到（）開立集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的證券賬戶。

A、托管機(jī)構(gòu)，證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)
B、證券公司，代理證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)辦理證券賬戶的代理點(diǎn)
C、托管機(jī)構(gòu)，代理證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)辦理證券賬戶的代理點(diǎn)
D、證券公司，證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)

4.單項(xiàng)選擇題投資者通過上海證券交易所交易系統(tǒng)投票時，如股東大會有多個待表決的議案，則申報(bào)2元代表（）。

A、反對
B、表決議案二
C、所投表決票數(shù)
D、表決申報(bào)撤單

最新試題

按照《中華人民共和國證券法》的規(guī)定，我國證券自律管理機(jī)構(gòu)包括（）。

題型：多項(xiàng)選擇題

2019年中國證監(jiān)會發(fā)布資本*市場開放九大措施，下列關(guān)于九大措施內(nèi)容的說法，正確的有（）

題型：多項(xiàng)選擇題

發(fā)行中小非金融企業(yè)集合票據(jù)，應(yīng)當(dāng)披露（）。

題型：多項(xiàng)選擇題

根據(jù)交易所規(guī)定，股票折算率可以超過65%的有（）。

題型：多項(xiàng)選擇題

下列關(guān)于上海證券交易所和深圳證券交易所在大宗交易規(guī)定方面的說法中，錯誤的有（）。

題型：多項(xiàng)選擇題

下列關(guān)于新股網(wǎng)下申購的說法中，正確的有（）。

題型：多項(xiàng)選擇題

某公司發(fā)行的銀行間債券市場中長期債券的信用評級為AA 。其含義和可能發(fā)生的情況有（）Ⅰ.企業(yè)素質(zhì)很好，償債能力很強(qiáng)，違約風(fēng)險(xiǎn)很低Ⅱ.企業(yè)的經(jīng)營能力和獲利很強(qiáng)，償債能力一般，違約風(fēng)險(xiǎn)一般Ⅲ.企業(yè)償還債務(wù)的能力很強(qiáng)，如果行業(yè)發(fā)生意料之外的不利變化，受不利環(huán)境的影響不大Ⅳ.如果遇到預(yù)料之外的流動性收緊，債券發(fā)生違約風(fēng)險(xiǎn)很低

題型：單項(xiàng)選擇題

下列關(guān)于無紙化發(fā)行證券的說法中，正確的有（）。

題型：多項(xiàng)選擇題

下列屬于中央銀行功能的是（）。

題型：多項(xiàng)選擇題

以基金持有的股票價(jià)值一成長特性為基礎(chǔ)，把基金投資股票的價(jià)值一成長風(fēng)格定義為（）。

題型：多項(xiàng)選擇題