多項(xiàng)選擇題證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)包括()。

A.證券承銷、經(jīng)紀(jì)和自營
B.兼并收購
C.經(jīng)紀(jì)管理
D.咨詢服務(wù)


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1.多項(xiàng)選擇題根據(jù)《證券法》的規(guī)定,設(shè)立綜合類證券公司必須具備的條件是()。

A.注冊資本最低限額為人民幣5億元
B.有固定的經(jīng)營場所和合格的交易設(shè)施
C.主要管理人員和業(yè)務(wù)人員必須具有證券從業(yè)資格
D.有健全的管理制度和規(guī)范的自營業(yè)務(wù)與經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)分業(yè)管理的體系

2.多項(xiàng)選擇題證券公司應(yīng)當(dāng)強(qiáng)化對分支機(jī)構(gòu)()等關(guān)鍵崗位人員的垂直管理。

A.咨詢
B.負(fù)責(zé)人
C.電腦
D.財(cái)務(wù)

3.多項(xiàng)選擇題財(cái)務(wù)管理內(nèi)部控制要求,證券公司應(yīng)建立、健全()制度。

A.財(cái)務(wù)管理制度
B.信息系統(tǒng)管理制度
C.會計(jì)核算制度
D.資金計(jì)劃控制制度

4.多項(xiàng)選擇題證券公司應(yīng)按照相關(guān)()的規(guī)定,結(jié)合實(shí)際情況,建立健全證券公司的會計(jì)核算辦法。

A.會計(jì)師
B.會計(jì)準(zhǔn)則
C.會計(jì)制度
D.財(cái)務(wù)制度

5.多項(xiàng)選擇題證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的重點(diǎn)是防范()等方面。

A.挪用客戶交易結(jié)算資金
B.其他客戶資產(chǎn)
C.決策失誤
D.結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)

最新試題

持有期收益率是指債券的每年利息收入與其當(dāng)前市場價(jià)格的比率。

題型:判斷題

當(dāng)市場利率下跌時(shí),債券可贖回性增加。

題型:判斷題

資產(chǎn)組合的預(yù)期收益是資產(chǎn)組合中所有資產(chǎn)預(yù)期收益的加權(quán)平均,其中的權(quán)數(shù)為各資產(chǎn)投資占總投資的比率。

題型:判斷題

經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)包括企業(yè)上市策劃、證券營銷、購并業(yè)務(wù)等。

題型:判斷題

下面屬于貨幣市場的債券的有()。

題型:多項(xiàng)選擇題

經(jīng)濟(jì)周期指標(biāo)中屬于領(lǐng)先指標(biāo)的有()。

題型:多項(xiàng)選擇題

證券監(jiān)管制度是指一系列旨在維護(hù)金融體系穩(wěn)健高效運(yùn)行,防范證券市場風(fēng)險(xiǎn)的制度安排,包括法律法規(guī)、證券市場政策和金融監(jiān)管體制。

題型:判斷題

投資者收到CFP公司支付的每股0.5元的上年度股利,并預(yù)期以后CFP公司每年都將支付同等水平的股利。已知CFP公司的每股市價(jià)為10.8元,投資者要求的股票收益率為10%,那么該公司對投資者來講,每股價(jià)值是()元。

題型:單項(xiàng)選擇題

對債券價(jià)格而言,同等幅度的收益率變動,收益率下降給投資者帶來的利潤大于收益率上升給投資者帶來的損失。

題型:判斷題

技術(shù)分析是通過對一般經(jīng)濟(jì)情況以及各個(gè)公司的經(jīng)營管理狀況、行業(yè)動態(tài)等因素進(jìn)行分析,來研究股票的價(jià)值及其長遠(yuǎn)的發(fā)展空間。

題型:判斷題