多項(xiàng)選擇題公司建立融資融券業(yè)務(wù)集中風(fēng)險監(jiān)控系統(tǒng)和風(fēng)險監(jiān)控指標(biāo)，風(fēng)險監(jiān)控指標(biāo)包括但不限于（）等監(jiān)控指標(biāo)。

A.融資融券規(guī)模
B.集中度
C.客戶維持擔(dān)保比例
D.高風(fēng)險賬戶
E.壞賬情況等監(jiān)控指標(biāo)


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1.多項(xiàng)選擇題公司在履行通知送達(dá)業(yè)務(wù)中，通知內(nèi)容有（）

A.補(bǔ)倉通知
B.平倉通知
C.合約（合同）到期通知
D.提前了結(jié)融資融券關(guān)系通知
E.償還債務(wù)通知

2.多項(xiàng)選擇題公司應(yīng)履行融資融券合同中的通知義務(wù)。公司選擇下述哪些方式時進(jìn)行通知送達(dá)的，即視為已經(jīng)履行各項(xiàng)通知義務(wù)，同時視為投資者對通知中的內(nèi)容已全部知悉：（）

A.以郵寄方式通知的，以寄出后若干日后即視為通知已經(jīng)送達(dá)
B.以電子郵件方式發(fā)出通知的，以電子郵件發(fā)出后即視為通知已經(jīng)送達(dá)
C.以電話方式通知的，以通話當(dāng)時視為通知送達(dá)；電話若干次無法接通或無人接聽的，以最后一次撥出電話時間視為通知已經(jīng)送達(dá)
D.以短信方式通知的，以短信發(fā)出后即視為通知已經(jīng)送達(dá)

3.多項(xiàng)選擇題客戶因融資債務(wù)被強(qiáng)制平倉，強(qiáng)制平倉的策略有（）

A.等權(quán)重批量減持
B.根據(jù)客戶信用證券賬戶各證券市值比重，按比例批量減持
C.市值優(yōu)先減持：即按照市值比重從小到大減持
D.折算率優(yōu)先減持：即按照折算率從大到小減持
E.虧損程度減持：即按照虧損程度從大到小減持

4.多項(xiàng)選擇題以下關(guān)于維持擔(dān)保比例的說法，正確的是：（）

A.試點(diǎn)期間，補(bǔ)倉維持擔(dān)保比例應(yīng)不低于150%
B.試點(diǎn)期間，平倉維持擔(dān)保比例應(yīng)不低于130%
C.取保維持擔(dān)保比例是指不低于300％的維持擔(dān)保比例
D.維持擔(dān)保比例=（現(xiàn)金+信用證券賬戶內(nèi)證券市值）/（融資買入金額+融券賣出證券數(shù)量×市價＋利息及費(fèi)用）

5.多項(xiàng)選擇題可充抵保證金證券被調(diào)出公司可充抵保證金證券范圍的，公司應(yīng)提示客戶：（）

A.客戶可申請將該證券從客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶劃轉(zhuǎn)到其普通證券賬戶中，但劃轉(zhuǎn)后維持擔(dān)保比例不低于300%
B.客戶可以提前了結(jié)相關(guān)融資融券合約
C.未做上述處置的客戶應(yīng)被公司列入風(fēng)險監(jiān)控對象
D.公司應(yīng)對該證券進(jìn)行風(fēng)險評估，可以建議調(diào)整該證券的折算率