多項選擇題商業(yè)銀行開展個人理財業(yè)務(wù)時，下列情形應(yīng)予以禁止的有（）

A、不當(dāng)使用客戶個人資料
B、利用個人理財業(yè)務(wù)從事洗錢活動
C、為客戶進行理財產(chǎn)品風(fēng)險掲示
D、向客戶披露理財產(chǎn)品的有關(guān)投資管理信息
E、泄露客戶個人交易信息


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1.多項選擇題理財涉及客戶的資金調(diào)用和調(diào)整成本，在這方面理財師應(yīng)注意把握好的原則有（）

A、降低客戶的資金成本、費率
B、強調(diào)理財規(guī)劃方案的整體性
C、讓客戶有明確的預(yù)期
D、事先重復(fù)溝通
E、總體把握方案執(zhí)行的進度效果

2.多項選擇題下列選項中屬于衡量家庭財務(wù)安全的指標(biāo)的是（）

A、個人事業(yè)是否有發(fā)展的潛力
B、是否購買了適當(dāng)?shù)呢敭a(chǎn)和人身保險
C、是否享受社會保障
D、是否有充足的現(xiàn)金準(zhǔn)備
E、是否有適當(dāng)、收益穩(wěn)定投資

3.多項選擇題理財產(chǎn)品的名稱應(yīng)怡當(dāng)反映產(chǎn)品屬性，避免使用帶有（）的稱謂。

A、承諾性
B、風(fēng)險性
C、明確性
D、誤導(dǎo)性
E、誘惑性

4.多項選擇題在理財規(guī)劃中，客戶的經(jīng)濟目標(biāo)包括（）

A、家庭財務(wù)保障
B、稅務(wù)規(guī)劃
C、投資規(guī)劃
D、現(xiàn)金與債務(wù)管理
E、子女教育與養(yǎng)老投資規(guī)劃

5.多項選擇題下列可以直接列入個人資產(chǎn)負(fù)債表項目的有（）

A、當(dāng)年保單現(xiàn)值增加額
B、股票基金
C、活期存款
D、實際繳納的保費
E、珠寶和藝術(shù)品