A.私募基金管理人登記的目的之一是為依法登記基金管理人的資信
B.私募基金管理人登記制度的目的在于通過健全的行政許可制度規(guī)范私募行業(yè)
C.私募基金的備案應(yīng)當(dāng)在基金募集完畢之后進行
D.私募基金管理人須獲得中國證券投資基金業(yè)協(xié)會審批后才能設(shè)立
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A.申請登記期間，登記事項發(fā)生重大變化的，私募基金管理人應(yīng)當(dāng)及時告知中國證券投資基金業(yè)協(xié)會并變更申請登記內(nèi)容
B.私募基金管理人申請登記，應(yīng)當(dāng)通過私募基金登記備案系統(tǒng)，如實填報相關(guān)信息
C.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會可以采取向相關(guān)專業(yè)協(xié)會征詢意見等方式對私募基金管理人提供的登記申請材料進行核查
D.私募基金管理人在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會完成備案，即構(gòu)成對私募基金管理人持續(xù)合規(guī)情況的認可
A.向投資者承諾最低收益
B.向投資者承諾投資本金不受損失
C.要求投資者書面承諾符合合格投資者條件并簽署風(fēng)險揭示書
D.向非合格投資者轉(zhuǎn)讓私募基金份額
A.基金管理人可以根據(jù)情況調(diào)整申購費率
B.贖回費用由基金贖回人承擔(dān)，不低于贖回費總額的25%計入基金資產(chǎn)
C.申購費用由申購人承擔(dān)，不列入基金資產(chǎn)
D.銷售服務(wù)費由申購人承擔(dān)，不從基金資產(chǎn)計提
A.可接受被調(diào)查方提供的非公開信息
B.無須對信息的適當(dāng)性實施盡職甄別
C.可接受被調(diào)查方提供的公開信息
D.應(yīng)當(dāng)優(yōu)先根據(jù)被調(diào)查方公開披露的信息進行
關(guān)于基金銷售機構(gòu)實施基金銷售適用性的過程中應(yīng)當(dāng)遵循的原則，以下正確的是（）。
Ⅰ、投資人利益優(yōu)先原則
Ⅱ、全面性原則
Ⅲ、客觀性原則
Ⅳ、及時性原則
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
最新試題
根據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定，以下各事項中屬于公募證券投資基金的招募說明書必備內(nèi)容的是（）。
下列宣傳推介材料的表述，正確的是（）
利潤原則是指（）
世界上（）被看作是最早的基金。
基金宣傳推介材料必經(jīng)的報備環(huán)節(jié)是（）。
招募說明書摘要的內(nèi)容不包括（）
基金銷售機構(gòu)應(yīng)該建立科學(xué)的（）等人力資源管理制度，確?；痄N售人員具備與崗位要求相適應(yīng)的職業(yè)操守和專業(yè)勝任能力。
基金管理公司采取以下哪些措施可以完善會計系統(tǒng)管理（）Ⅰ.由一人同時擔(dān)任基金會計崗和合規(guī)管理崗并獨自操作全過程Ⅱ.基金管理公司的會計核算與旗下基金的會計核算交叉混同Ⅲ.對所管理的基金以基金為會計核算主體獨立建賬、獨立核算Ⅳ.不同基金在名冊登記、賬戶設(shè)置、資金劃轉(zhuǎn)等方面相互獨立
李先生收到一筆10W 的稿酬后，到某銀行網(wǎng)點向大堂經(jīng)理陸經(jīng)理咨詢近期哪些基金表現(xiàn)良好，希望陸經(jīng)理能為其提供投資建議，推薦基金、辦理基金開戶，而后決定購買基金。經(jīng)過風(fēng)險承受能力測評，李先生的風(fēng)險承受能力結(jié)果為保守型。此類投資人注重獲得穩(wěn)定的投資回報，而不追求最大的回報，且限制短期內(nèi)的大幅度波動。于是，陸經(jīng)理建議李先生用于配置家庭備用金的基金品種是（）。
以下屬于基金專業(yè)投資者的是（）。Ⅰ.商業(yè)銀行理財產(chǎn)品Ⅱ.證券公司資管計劃Ⅲ.信托公司信托計劃Ⅳ.保險公司保險產(chǎn)品