A、金融行動(dòng)特別工作組（FATF.等國(guó)際反洗錢組織成員國(guó)或其公布的反洗錢不合作國(guó)家或地區(qū)
B、被聯(lián)合國(guó)、美國(guó)財(cái)政部海外資產(chǎn)控制辦公室（OFAC.等列入制裁名單的國(guó)家或地區(qū)
C、毒品販賣活動(dòng)猖獗的國(guó)家或地區(qū)
D、欺詐或腐敗猖獗的國(guó)家或地區(qū)
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A、國(guó)家或地區(qū)因素
B、行業(yè)因素
C、業(yè)務(wù)因素
D、客戶因素
A、對(duì)客戶洗錢風(fēng)險(xiǎn)分類進(jìn)行靜態(tài)、不變的管理
B、對(duì)客戶洗錢風(fēng)險(xiǎn)分類進(jìn)行動(dòng)態(tài)、持續(xù)的管理
C、不管影響因素如何變化也不必調(diào)整等級(jí)分類
D、根據(jù)影響因素的變化隨時(shí)調(diào)整等級(jí)分類
A、真實(shí)性
B、統(tǒng)一性
C、有效性
D、完整性
A、員工的專業(yè)能力
B、員工的職業(yè)操守
C、員工的誠(chéng)信程度
D、領(lǐng)導(dǎo)層對(duì)內(nèi)部控制重要性的認(rèn)識(shí)和態(tài)度
E、領(lǐng)導(dǎo)層對(duì)管理內(nèi)部控制制度采取的措施
A、中國(guó)人民銀行反洗錢工作人員
B、被約見人
C、單位負(fù)責(zé)人
D、部門負(fù)責(zé)人
最新試題
貴金屬交易場(chǎng)所、交易商在提供服務(wù)或者開展業(yè)務(wù)時(shí)，必須使用交易當(dāng)事人的同名銀行賬戶。
對(duì)于通過自助開卡機(jī)具且利用遠(yuǎn)程審核程序開立賬戶的客戶，應(yīng)適當(dāng)調(diào)高其洗錢風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。
個(gè)人被列入暫停持境內(nèi)銀行卡在境外提取現(xiàn)金名單的，不得委托他人向外匯局分支局查詢境外提取現(xiàn)金明細(xì)。
客戶身份資料和交易記錄涉及正在被反洗錢調(diào)查的可疑交易活動(dòng)，且反洗錢調(diào)查工作在規(guī)定的最低保存期屆滿時(shí)仍末結(jié)束的，只要滿足了保存5年要求的，金融機(jī)構(gòu)就可以不用將其保存了。（）
證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)不遵守《證券期貨業(yè)反洗錢工作實(shí)施辦法》有關(guān)報(bào)告、備案或建立相關(guān)內(nèi)控制度等規(guī)定的，證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可采取哪些監(jiān)管措施不包括以下哪項(xiàng)？（）
對(duì)涉及公職人員賬戶在境外敏感地區(qū)的異常刷卡取現(xiàn)交易，應(yīng)予以特別關(guān)注。
涉腐嫌疑人通常主要將貪污受賄資金轉(zhuǎn)移隱藏至親屬賬戶。
金融機(jī)構(gòu)收到轉(zhuǎn)發(fā)外交部關(guān)于執(zhí)行聯(lián)合國(guó)安理會(huì)相關(guān)決議的通知后采取措施的，應(yīng)當(dāng)采取適當(dāng)方式告知客戶，法律、法規(guī)或者相關(guān)部門另有保密要求的除外。
柜面人員要密切關(guān)注客戶是否有人員陪同或電話操縱指導(dǎo)辦理等異常行為，并主動(dòng)引導(dǎo)客戶到其他銀行辦理業(yè)務(wù)。
POS 機(jī)回訪制度是由于對(duì)客戶身份識(shí)別的要求，所建立的對(duì)已發(fā)放POS 機(jī)商戶的不定期回訪調(diào)查。