多項選擇題提交發(fā)行新股申請文件并經(jīng)受理后,上市公司新股發(fā)行申請進(jìn)入核準(zhǔn)階段,但此時保薦人的盡職調(diào)查責(zé)任并未終止,仍應(yīng)遵循()的原則,繼續(xù)認(rèn)真履行盡職調(diào)查義務(wù)。

A.勤勉盡責(zé)
B.公開、公平、公正
C.誠實信用
D.公開透明


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1.多項選擇題()應(yīng)當(dāng)作為招股說明書的備查文件,在中國證監(jiān)會指定的網(wǎng)站上披露。

A.招股說明書摘要
B.保薦人出具的發(fā)行保薦書
C.證券服務(wù)機構(gòu)出具的有關(guān)文件
D.招股公告

3.多項選擇題記賬式國債在()發(fā)行并交易。

A.商業(yè)銀行
B.證券交易所債券市場
C.全國銀行間債券市場
D.信托投資公司

4.多項選擇題影響可轉(zhuǎn)換公司債券價值的因素包括()。

A.票面利率
B.轉(zhuǎn)股價格、轉(zhuǎn)股期限
C.股票波動率
D.贖回、回售條款

5.多項選擇題上市公司申請發(fā)行新股,應(yīng)當(dāng)符合()。

A.最近12個月內(nèi)財務(wù)會計文件無虛假記載
B.不存在違反證券法律、行政法規(guī)或規(guī)章,受到中國證監(jiān)會的行政處罰,或者受到開事處罰的行為
C.不存在違反工商、稅收、土地、環(huán)保、海關(guān)法律、行政法規(guī)或規(guī)章,受到行政處罰且情節(jié)嚴(yán)重,或者受到刑事處罰的行為
D.不存在違反國家其他法律、行政法規(guī)且情節(jié)嚴(yán)重的行為

最新試題

用股票購買資產(chǎn)的收購方式又叫“換股”。

題型:判斷題

債權(quán)人與股東之間的利益沖突以及與債券相伴隨的破產(chǎn)成本又稱“外部股東代理成本”。

題型:判斷題

招股說明書分別以中外文編制,在對中外文本的理解上發(fā)生歧義時,以中文文本為準(zhǔn)。

題型:判斷題

要約收購是指由收購人與上市公司特定的股票持有人就收購該公司股票的條件、價格、期限等有關(guān)事項達(dá)成協(xié)議,由公司股票的持有人向收購者轉(zhuǎn)讓股票,收購人支付資金,達(dá)到收購的目的。

題型:判斷題

首次公開發(fā)行股票的持續(xù)督導(dǎo)的期間為股票上市當(dāng)年剩余時間及其后兩個完整會計年度,自股票上市申請被批準(zhǔn)之日起計算。

題型:判斷題

可轉(zhuǎn)換債券每張面值為10元。

題型:判斷題

滬市投資者可以使用其所持的上海證券賬戶,在申購日向上證所申購在上證所發(fā)行的新股,申購時間為T日上午9:30~11:30,下午1:00~3:00。

題型:判斷題

發(fā)審會后更換保薦人的,無需重新上發(fā)審會。

題型:判斷題

可轉(zhuǎn)換公司債券相當(dāng)于這樣一種投資組合:投資者持有1張與可轉(zhuǎn)債相同利率的普通債券,1張數(shù)量為轉(zhuǎn)換比例、期權(quán)行使價為初始轉(zhuǎn)股價格的美式買權(quán),l張美式賣權(quán),同時向發(fā)行人無條件出售了1張美式賣權(quán)。

題型:判斷題

企業(yè)債券是指在中華人民共和國境內(nèi)具有法人資格的企業(yè)在境內(nèi)依照法定程序發(fā)行、約定在一定期限內(nèi)還本付息的有價證券,如金融債券和外幣債券。

題型:判斷題