A.風(fēng)險可控
B.風(fēng)險平均
C.效率優(yōu)先
D.合法合規(guī)
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A.反洗錢現(xiàn)場檢查是反洗錢行政主管部門通過進駐被查單位辦公場所，運用一系列檢查手段，監(jiān)督被查單位執(zhí)行國家反洗錢法律制度、預(yù)防洗錢的一種常用監(jiān)管方式
B.中國人民銀行所有分支機構(gòu)有權(quán)對金融機構(gòu)進行反洗錢現(xiàn)場檢查
C.中國人民銀行及其分支機構(gòu)應(yīng)當(dāng)對反洗錢現(xiàn)場檢查中獲取的信息保密，不得違反規(guī)定對外提供
D.中國人民銀行所有分支機構(gòu)有權(quán)對金融機構(gòu)進行反洗錢行政處罰
A.采取交易限制措施
B.盡可能采取強化的客戶盡職調(diào)查措施
C.中止為客戶辦理業(yè)務(wù)
D.提交可疑交易報告
A.監(jiān)管部門
B.董事會
C.監(jiān)事會
D.高級管理層
A、向客戶索要相關(guān)身份識別資料
B、記錄客戶身份證件及有關(guān)信息
C、在平時應(yīng)注意收集客戶經(jīng)營基本情況，了解客戶的資金流動范圍。
A、履行大額和可疑交易報告制度，注意記錄客戶信息、核查交易記錄
B、對報送的反洗錢信息進行識別、記錄和報送；
C、做好本業(yè)務(wù)領(lǐng)域的反洗錢查詢與反饋工作，協(xié)助調(diào)查相關(guān)反洗錢情況，遇重大案情，及時報告司法機關(guān)、人民銀行和總行；
D、做好與營業(yè)機構(gòu)反洗錢有關(guān)的其他工作。
最新試題
“公轉(zhuǎn)私”交易對手常固定一人或幾人，且轉(zhuǎn)入個人名下同個賬戶。
開戶時，法定代表人或被授權(quán)人必須提供有效身份證明原件，開戶行應(yīng)辨別個人身份證的真?zhèn)尾⑦M行聯(lián)網(wǎng)核查。
證券期貨經(jīng)營機構(gòu)不遵守《證券期貨業(yè)反洗錢工作實施辦法》有關(guān)報告、備案或建立相關(guān)內(nèi)控制度等規(guī)定的，證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可采取哪些監(jiān)管措施不包括以下哪項？（）
針對交易金額大且頻繁的客戶需進一步核實交易背景和資金用途。
金融機構(gòu)在進行洗錢風(fēng)險評估時應(yīng)遵循（）原則，不得向客戶或其他與反洗錢工作無關(guān)的第三方泄露風(fēng)險評估結(jié)果信息。
特約商戶網(wǎng)站需注冊登錄后才能瀏覽商品或服務(wù)是正常的現(xiàn)象。
金融機構(gòu)收到轉(zhuǎn)發(fā)外交部關(guān)于執(zhí)行聯(lián)合國安理會相關(guān)決議的通知后采取措施的，應(yīng)當(dāng)采取適當(dāng)方式告知客戶，法律、法規(guī)或者相關(guān)部門另有保密要求的除外。
鼓勵銀行在自助柜員機應(yīng)用生物特征識別等多因素身份認(rèn)證方式，積極探索兼顧安全與便捷的支付服務(wù)。
POS 機回訪制度是由于對客戶身份識別的要求，所建立的對已發(fā)放POS 機商戶的不定期回訪調(diào)查。
已經(jīng)拓展為特約商戶的，應(yīng)當(dāng)自其被列入黑名單之日起5日內(nèi)予以清退。