多項選擇題開展私人銀行業(yè)務(wù)過程中,為規(guī)避洗錢犯罪的法律風(fēng)險,農(nóng)村中小金融機構(gòu)可采取以下()形式對業(yè)務(wù)人員、相關(guān)責(zé)任人及相關(guān)部門進行反洗錢培訓(xùn)。

A、交流會
B、專家面授
C、案例分析
D、辯論賽
E、演講比賽


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1.多項選擇題開展投資銀行業(yè)務(wù)過程中,農(nóng)村中小金融機構(gòu)可采取以下哪些措施規(guī)避產(chǎn)品創(chuàng)新需求與法律相對滯后之間的法律風(fēng)險()

A、在開展新業(yè)務(wù)之前,認真審核與完善相關(guān)章程及合同性法律文件
B、特別注意章程及法律文件與業(yè)務(wù)創(chuàng)新中的規(guī)程相互協(xié)調(diào)一致
C、認真分析新業(yè)務(wù)的主要法律風(fēng)險點及早提出解決方案
D、提防客戶利用投資銀行中相關(guān)法律規(guī)則及法律文本的漏洞進行金融詐騙
E、對于新推出的業(yè)務(wù)要及時向上申請審批或備案

3.單項選擇題農(nóng)村中小金融機構(gòu)法律風(fēng)險管理體系的環(huán)境建設(shè)中,以下()代表著整個機構(gòu)對法律風(fēng)險管理總的態(tài)度和原則,代表著法律風(fēng)險管理的目標(biāo)方向。

A、法律風(fēng)險管理戰(zhàn)略
B、法律風(fēng)險管理的組織架構(gòu)
C、法律風(fēng)險管理制度
D、法律風(fēng)險管理的操作流程

4.單項選擇題農(nóng)村中小金融機構(gòu)實施法律風(fēng)險管理戰(zhàn)略的過程中,以下哪一項是開展法律風(fēng)險管理的先決條件()

A.事項識別
B.目標(biāo)設(shè)定
C.風(fēng)險應(yīng)對
D.風(fēng)險評估

5.單項選擇題農(nóng)村中小金融機構(gòu)應(yīng)將法律風(fēng)險管理上升到機構(gòu)戰(zhàn)略高度,實現(xiàn)法律工作的()轉(zhuǎn)變.

A.封閉型向開放型轉(zhuǎn)變
B.參謀把關(guān)型向參與型轉(zhuǎn)變
C.事前防范型向事后救濟型轉(zhuǎn)變
D.管理型向事務(wù)型轉(zhuǎn)變

最新試題

農(nóng)村中小金融機構(gòu)要制作高質(zhì)量的法律意見書,應(yīng)當(dāng)做到兩點:一是善于把握和正確理解法律、法規(guī)的含義,使它成為法律意見書中的說理依據(jù)和核心;二是熟悉法律、法規(guī),準(zhǔn)確引用它來釋疑糾錯。

題型:判斷題

農(nóng)村中小金融機構(gòu)編撰法律意見書時,法律意見書事實部分需要將所有和事實有關(guān)的材料都進行一一交代,不能只選擇與事實關(guān)系較為密切、影響事件發(fā)展的材料。

題型:判斷題

農(nóng)村中小金融機構(gòu)在起草合同時,應(yīng)充分考慮業(yè)務(wù)特點,根據(jù)合同內(nèi)容,遵循合同起草的原則,有針對性地安排雙方的權(quán)利和義務(wù),避免對合同模板的簡單套用。

題型:判斷題

農(nóng)村中小金融機構(gòu)編撰法律意見書的法律分析部分時,一般而言,法律分析的整體結(jié)構(gòu)安排要遵循先實體后程序、先次后主的結(jié)構(gòu)題例。

題型:判斷題

招標(biāo)公告是要約,對招標(biāo)單位具有法律約束力。

題型:判斷題

為了確保合同使用人能夠正確理解合同條款的意圖和功能,準(zhǔn)確填寫和運用合同條款維護銀行權(quán)益,農(nóng)村中小金融機構(gòu)法律部門應(yīng)對標(biāo)準(zhǔn)合同和示范合同的填寫和搭配運用等事項,進行規(guī)范化和標(biāo)準(zhǔn)化管理。

題型:判斷題

遺失物自發(fā)布招領(lǐng)公告之日起6個月內(nèi)無人認領(lǐng)的,()。

題型:單項選擇題

農(nóng)村中小金融機構(gòu)在出具法律意見時,遇到的情況可能存在真假虛實,反映在材料或口頭陳述當(dāng)中,對于在法律意見書制作過程當(dāng)中遇到的未經(jīng)證實的情況,應(yīng)當(dāng)予以注明。

題型:判斷題

訴訟代理人超越代理權(quán)所實施的訴訟行為,都是無效的訴訟行為,不能產(chǎn)生訴訟法上的效果。

題型:判斷題

違約人賠償?shù)膿p失,應(yīng)略高于對方的實際損失。

題型:判斷題