多項(xiàng)選擇題對符合《金融機(jī)構(gòu)大額交易和可疑交易報(bào)告管理辦法》第十一條、第十二條、第十三條所列的異常交易應(yīng)如何處理（）

A.僅利用技術(shù)手段篩選后直接上報(bào)
B.除利用技術(shù)手段篩選后。還應(yīng)審查交易背景、目的和性質(zhì)
C.對于有合理理由排除疑點(diǎn)的交易.不能作為可疑交易上報(bào)
D.對于沒有合理理由懷疑涉及洗錢等違法犯罪活動(dòng)的交易或客戶。也應(yīng)作為可疑交易上報(bào)


您可能感興趣的試卷

你可能感興趣的試題

1.單項(xiàng)選擇題下列哪種大額交易，銀行可以不報(bào)告（）

A.證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)指令銀行劃出與證券交易、清算無關(guān)的資金。與其實(shí)際經(jīng)營情況不符
B.證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)通過銀行頻繁大量拆借外匯資金
C.保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)通過銀行頻繁大量對同一家投保人發(fā)生賠付或者辦理退保
D.自然人實(shí)盤外匯買賣交易過程中不同外幣幣種聞的轉(zhuǎn)換

2.單項(xiàng)選擇題《金融機(jī)構(gòu)大額交易和可疑交易報(bào)告管理辦法》第九條規(guī)定。單筆或者當(dāng)日累計(jì)達(dá)到規(guī)定金額的，應(yīng)向中國反洗錢監(jiān)測分析中心報(bào)送大額交易報(bào)告。其中，累計(jì)交易金額以單一客戶為單位，按資金收入或者付出的情況，單邊累計(jì)計(jì)算，對其正確的理解是（）。

A.應(yīng)將某一賬戶發(fā)生的交易累計(jì)計(jì)算
B.應(yīng)將某一客戶在不同銀行的不同營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)開立的所有賬戶發(fā)生的交易累計(jì)計(jì)算
C.應(yīng)將某一客戶在同一銀行的同一營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)開立的所有賬戶發(fā)生的交易累計(jì)計(jì)算
D.應(yīng)將某一客戶在同一銀行的不同營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)開立的所有賬戶發(fā)生的交易累計(jì)計(jì)算

3.單項(xiàng)選擇題銀行對符合規(guī)定條件的大額交易，如未發(fā)現(xiàn)該交易可疑的，可以不報(bào)告，以下不屬于規(guī)定條件的是（）。

A.活期存款的本金或者本金加全部或者部分利息轉(zhuǎn)為在同一銀行開立的同一戶名下的另一賬戶內(nèi)的定期存款
B.銀行內(nèi)部調(diào)撥資金
C.商業(yè)銀行、城市信用合作社、農(nóng)村信用合作社、郵政儲匯機(jī)構(gòu)、政策性銀行發(fā)起的稅收、錯(cuò)賬沖正、利息支付
D.個(gè)體工商戶50萬元大額現(xiàn)金存取