A.反洗錢(qián)內(nèi)部控制制度建設(shè)情況
B.執(zhí)行客戶(hù)身份識(shí)別制度的情況
C.報(bào)告可疑交易的情況
D.向中國(guó)人民銀行及其分支機(jī)構(gòu)報(bào)告涉嫌犯罪的情況
E.反洗錢(qián)宣傳和培訓(xùn)情況
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A.使用可靠的、來(lái)源獨(dú)立的文件、數(shù)據(jù)或信息識(shí)別客戶(hù)和核實(shí)客戶(hù)身份
B.采取合理措施核實(shí)受益人身份，對(duì)于非自然人客戶(hù)，應(yīng)采取合理措施了解其所有權(quán)和控制結(jié)構(gòu)
C.了解客戶(hù)交易的目的和性質(zhì)
D.采取合理措施了解公司的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)和市場(chǎng)銷(xiāo)售情況
E.對(duì)客戶(hù)進(jìn)行持續(xù)的盡職調(diào)查，嚴(yán)格審查與客戶(hù)進(jìn)行的交易，確保該交易與其所掌握的資金來(lái)源等客戶(hù)信息相一致
A.客戶(hù)的特點(diǎn)或者賬戶(hù)的屬性
B.信用等級(jí)
C.地域
D.業(yè)務(wù)
E.行業(yè)
A.及時(shí)提示客戶(hù)出示有效身份證件
B.對(duì)客戶(hù)的有效身份證件進(jìn)行聯(lián)網(wǎng)核查
C.作實(shí)名登記后再辦理業(yè)務(wù)
D.關(guān)注其重新辦理業(yè)務(wù)的頻率和金額等是否符合其身份背景
A.了解客戶(hù)本人的真實(shí)身份
B.了解客戶(hù)的交易目的和交易性質(zhì)
C.了解客戶(hù)的資金來(lái)源和用途
D.了解實(shí)際控制客戶(hù)的自然人和交易的實(shí)際受益人
A.實(shí)際控制客戶(hù)的自然人和交易的實(shí)際受益人
B.資金來(lái)源
C.資金用途
D.經(jīng)濟(jì)狀況或者經(jīng)營(yíng)狀況
最新試題
金融機(jī)構(gòu)在進(jìn)行洗錢(qián)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估時(shí)應(yīng)遵循（）原則，不得向客戶(hù)或其他與反洗錢(qián)工作無(wú)關(guān)的第三方泄露風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果信息。
特約商戶(hù)網(wǎng)站需注冊(cè)登錄后才能瀏覽商品或服務(wù)是正常的現(xiàn)象。
金融機(jī)構(gòu)收到轉(zhuǎn)發(fā)外交部關(guān)于執(zhí)行聯(lián)合國(guó)安理會(huì)相關(guān)決議的通知后采取措施的，應(yīng)當(dāng)采取適當(dāng)方式告知客戶(hù)，法律、法規(guī)或者相關(guān)部門(mén)另有保密要求的除外。
人民銀行、銀保監(jiān)會(huì)、公安機(jī)關(guān)、電信主管部門(mén)、工商行政管理部門(mén)和銀行、支付機(jī)構(gòu)應(yīng)加強(qiáng)溝通、密切配合，積極推進(jìn)信息共享，建立高效運(yùn)轉(zhuǎn)的緊急止付和快速凍結(jié)工作機(jī)制，推動(dòng)緊急止付和快速凍結(jié)順利實(shí)施。
不同的開(kāi)戶(hù)人留存的電話(huà)和聯(lián)系地址相同是正常的現(xiàn)象。
個(gè)人被列入暫停持境內(nèi)銀行卡在境外提取現(xiàn)金名單的，不得委托他人向外匯局分支局查詢(xún)境外提取現(xiàn)金明細(xì)。
客戶(hù)身份資料和交易記錄涉及正在被反洗錢(qián)調(diào)查的可疑交易活動(dòng)，且反洗錢(qián)調(diào)查工作在規(guī)定的最低保存期屆滿(mǎn)時(shí)仍末結(jié)束的，只要滿(mǎn)足了保存5年要求的，金融機(jī)構(gòu)就可以不用將其保存了。（）
鼓勵(lì)投資者發(fā)展更多下線(xiàn)來(lái)獲得獎(jiǎng)勵(lì)，并形成一定網(wǎng)絡(luò)和組織層級(jí)，此類(lèi)行為符合傳銷(xiāo)的界定。
非自然人客戶(hù)受益所有人識(shí)別結(jié)果不一定是自然人。（）
貴金屬交易場(chǎng)所、交易商在提供服務(wù)或者開(kāi)展業(yè)務(wù)時(shí)，必須使用交易當(dāng)事人的同名銀行賬戶(hù)。