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【簡答題】《金融機構(gòu)反洗錢規(guī)定》是根據(jù)哪兩部法律制定的?
答案:
根據(jù)《中華人民共和國反洗錢法》、《中華人民共和國中國人民銀行法》等法律規(guī)定,中國人民銀行制定了《金融機構(gòu)反洗錢規(guī)定》。
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【簡答題】簡述《反洗錢法》所稱金融機構(gòu)范圍。
答案:
是指依法設(shè)立的從事金融業(yè)務(wù)的政策性銀行、商業(yè)銀行、信用合作社、郵政儲匯機構(gòu)、信托投資公司、證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司、保險公...
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【簡答題】對有《反洗錢法》第三十二第前兩款規(guī)定情形的金融機構(gòu)直接負責(zé)的董事、高級管理人員和其他直接責(zé)任人員,反洗錢行政主管部門可以采取什么措施?
答案:
反洗錢行政主管部門可以建議有關(guān)金融監(jiān)督管理機構(gòu)依法責(zé)令金融機構(gòu)給予紀(jì)律處分,或者建議依法取消其任職資格、禁止其從事有關(guān)金...
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