A、客戶要求變更姓名或者名稱、身份證件或者身份證明文件種類、身份證件號碼、注冊資本、經(jīng)營范圍、法定代表人或者負責人的。
B、客戶行為或者交易情況出現(xiàn)異常的。
C、金融機構(gòu)獲得的客戶信息與先前已經(jīng)掌握的相關信息存在不一致或者相互矛盾的。
D、先前獲得的客戶身份資料的真實性、有效性、完整性存在疑點的。
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A、歸屬機構(gòu)
B、客戶名稱
C、風險等級
D、歷史風險等級
A、賬戶信息
B、債項信息
C、交易信息
D、所有預警信息
A、在業(yè)務關系存續(xù)期間，客戶身份資料發(fā)生變更的，應當及時更新客戶身份資料。
B、客戶身份資料在業(yè)務關系結(jié)束后、客戶交易信息在交易結(jié)束后，應當至少保存五年。
C、金融機構(gòu)破產(chǎn)和解散時，客戶身份資料和客戶交易信息應當銷毀。
D、金融機構(gòu)應當按照規(guī)定建立客戶身份資料和交易記錄保存制度。
A、絕密
B、秘密
C、內(nèi)部資料
D、機密
A、組織有關部門、支行學習貫徹上級反洗錢戰(zhàn)略規(guī)劃和政策法規(guī)。
B、研究制定我行反洗錢相關工作方案、規(guī)章制度并組織實施。
C、對全轄范圍內(nèi)各支行的反洗錢工作進行監(jiān)督檢查。
D、指定內(nèi)部部門或?qū)Ｈ素撠煼聪村X日常管理工作。
最新試題
反洗錢報告機構(gòu)應于每年度結(jié)束后20日內(nèi)將本機構(gòu)反洗錢年度報告及附表報送至法人金融機構(gòu)總部。
金融機構(gòu)收到轉(zhuǎn)發(fā)外交部關于執(zhí)行聯(lián)合國安理會相關決議的通知后采取措施的，應當采取適當方式告知客戶，法律、法規(guī)或者相關部門另有保密要求的除外。
鼓勵銀行在自助柜員機應用生物特征識別等多因素身份認證方式，積極探索兼顧安全與便捷的支付服務。
下列哪些國家屬于金融行動特別工作組（FATF）定義的高風險國家或地區(qū)？（）
證券期貨經(jīng)營機構(gòu)不遵守《證券期貨業(yè)反洗錢工作實施辦法》有關報告、備案或建立相關內(nèi)控制度等規(guī)定的，證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可采取哪些監(jiān)管措施不包括以下哪項？（）
對客戶真實職業(yè)信息的了解，對可疑交易甄別工作意義不大。
鼓勵投資者發(fā)展更多下線來獲得獎勵，并形成一定網(wǎng)絡和組織層級，此類行為符合傳銷的界定。
對于通過自助開卡機具且利用遠程審核程序開立賬戶的客戶，應適當調(diào)高其洗錢風險等級。
洗錢風險提示內(nèi)容可作為現(xiàn)場檢查等監(jiān)管措施的參考依據(jù)。
特約商戶網(wǎng)站需注冊登錄后才能瀏覽商品或服務是正常的現(xiàn)象。