多項選擇題合規(guī)檢查崗進行檢查的方式有（）。

A、現(xiàn)場觀察與測試
B、調(diào)閱監(jiān)控資料
C、突擊查庫
D、查閱檔案
E、暗訪


您可能感興趣的試卷

你可能感興趣的試題

1.多項選擇題國務院銀行業(yè)監(jiān)督管理機構拆艮行業(yè)金融機構進行接管的目的是（）。

A、對被接管的銀行業(yè)金融機構采取必要措施
B、保存存款人的利益
C、恢復銀行業(yè)金融機構的正常經(jīng)營能力
D、保護銀行的利益
E、對被重組的銀行業(yè)金融機構采取對銀行業(yè)體系沖擊較小的市場退出方式，以此維護市場信息與秩序

2.多項選擇題發(fā)展綠色金融對帶來社會效益的說法正確的是（）。

A、提高社會物質(zhì)生產(chǎn)部門對生態(tài)和經(jīng)濟協(xié)調(diào)發(fā)展的認識水平
B、增加了就業(yè)水平，提高人們物質(zhì)生活水平
C、改變了環(huán)境友好項目融資難的窘境
D、企業(yè)家以往無視社會平衡發(fā)展的錯誤觀念
E、發(fā)展綠色金融的過程中，引導環(huán)境保護從源頭上開始著手，成立了“先污染后治理”的治理模式

3.多項選擇題客戶檔案分為電子和紙質(zhì)兩種，電子檔案包括（）。

A、電子郵件
B、電話錄音
C、微信
D、錄入管理系統(tǒng)信息等
E、QQ

4.多項選擇題以下說法中，屬于票據(jù)行為的是（）。

A、出票
B、背書
C、承兌
D、保證
E、留置

5.多項選擇題根據(jù)巴塞爾銀行監(jiān)管委員會關于合規(guī)風險的界定，銀行的合規(guī)特指遵守（）。

A、法律
B、法規(guī)
C、監(jiān)管規(guī)則
D、自律規(guī)則
E、標準