A.未按規(guī)定對客戶身份、交易背景、交易憑證等進(jìn)行審核和相關(guān)材料留存的
B.協(xié)助客戶規(guī)避結(jié)售匯額度及真實(shí)性管理，占用客戶、出讓本人、介紹他人出讓額度的
C.未按規(guī)定開展客戶識別、交易監(jiān)控、可疑交易線索反饋與報送及其他違反外匯政策、反洗錢、我-行結(jié)售匯業(yè)務(wù)規(guī)定的
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A.崗位；基本情況
B.內(nèi)控合規(guī)；內(nèi)控合規(guī)管理職責(zé)
C.入職；經(jīng)營情況
D.上崗；管理職責(zé)
A.1
B.3
C.5
D.10
A.第二道防線
B.第三道防線
C.第一道防線
D.重要的監(jiān)督防線
A.可以實(shí)現(xiàn)對操作風(fēng)險的量化計(jì)算
B.有助于業(yè)務(wù)管理部門從“被動參與”轉(zhuǎn)為“自發(fā)開展”，提高操作風(fēng)險管理有效性
C.有利于對風(fēng)險進(jìn)行識別并推動對其進(jìn)行防范，使防范風(fēng)險、扼制大要案件關(guān)口前移
D.B和C皆正確
A.轄內(nèi)發(fā)生案件，涉案金額100萬元以上（含100萬元）
B.同業(yè)重大案件或本職能部門內(nèi)發(fā)生的系統(tǒng)性風(fēng)險
C.分行職能部門自行開發(fā)的業(yè)務(wù)流程發(fā)生重大變化
D.地方監(jiān)管機(jī)構(gòu)或管理層要求發(fā)起的
最新試題
根據(jù)以下數(shù)字規(guī)律，空缺處應(yīng)填入的是（）。0，2，6，12，（），30。
河道上有A、b 兩個碼頭相距540公里，在同一時刻，甲游輪從b 碼頭逆流駛往A 碼頭，乙游輪從A 碼頭順流駛往b 碼頭，相遇后又經(jīng)過4個小時，甲到達(dá)A 碼頭，已知甲游輪的靜水速度是66公里/小時，乙游輪的靜水速度是42公里/小時，水流速度是（）公里/小時。
根據(jù)以下數(shù)字規(guī)律，空缺處應(yīng)填入的是（）。102，132，192，312，（），1032
公司召開年度總結(jié)大會，各分公司的負(fù)責(zé)人紛紛齊聚北京，這些人中不都是女士。這句話的意思是（）。
CGL是指所有的會計(jì)科目（即核算碼）。
辦理現(xiàn)金交接時，交接人員應(yīng)嚴(yán)格執(zhí)行交接手續(xù)，識別押運(yùn)公司運(yùn)鈔員（解款員）身份；檢查箱體、鎖、封是否正常，逐一掃描領(lǐng)繳款箱條碼，核點(diǎn)鈔箱或現(xiàn)金是否與CIBS系統(tǒng)資料一致，上述所有核驗(yàn)檢查無誤后，雙方在手工交接登記簿上進(jìn)行交接確認(rèn)。
甲、乙、丙三個車間共有員工232人，丙車間的員工數(shù)等于甲車間的員工數(shù)加乙車間員工數(shù)的1/5，也等于乙車間員工數(shù)加上甲車間員工數(shù)的40%，丙車間有員工（）人。
某商場用38萬元購進(jìn)40個A 商品和30個B 商品進(jìn)行銷售，銷售A 時加價20%，銷售B 時加價15%，全部售出后獲利6.7萬元，A 的售價是（）元。
根據(jù)以下數(shù)字的規(guī)律，空缺處應(yīng)填入的是（）。4、8、9、27、16、64、（）。
BANCS基于全行僅有一個會計(jì)主體的基礎(chǔ)上，按流水號，以貨幣為單位，分表內(nèi)外進(jìn)行會計(jì)試算平衡校驗(yàn)；而總賬是以機(jī)構(gòu)為單位進(jìn)行會計(jì)試算平衡。