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A.1
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D.4
A.1
B.2
C.3
D.5
A.當(dāng)月末區(qū)域不良率高于風(fēng)險控制標(biāo)準(zhǔn)120%
B.當(dāng)月末區(qū)域不良率高于風(fēng)險控制標(biāo)準(zhǔn)150%
C.當(dāng)月末單項產(chǎn)品不良率高于風(fēng)險控制標(biāo)準(zhǔn)100%
D.當(dāng)月末單項產(chǎn)品不良率高于風(fēng)險控制標(biāo)準(zhǔn)150%
A.誰錄入、誰分級、誰發(fā)布
B.多級分布、就高預(yù)警
C.早暴露、早認定、早干預(yù)、早解除
D.全面覆蓋、快速處置
A.風(fēng)險處理區(qū)分客戶、機構(gòu)兩個維度對風(fēng)險信號進行管理
B.客戶維度風(fēng)險信號的處理是指對批量監(jiān)管和現(xiàn)場檢查中發(fā)現(xiàn)的風(fēng)險線索、實施閉環(huán)全流程管理的過程
C.風(fēng)險處理的流程包括信號導(dǎo)入、信號分級、預(yù)警發(fā)布、現(xiàn)場檢查、跟蹤督辦、處置反饋六個方面
D.風(fēng)險處理需要通過臺賬進行管理
最新試題
每年（），法人金融機構(gòu)應(yīng)當(dāng)將單位負責(zé)人或主管反洗錢工作高級管理人員簽字確認的自評表及相關(guān)證明材料報送中國人民銀行或其分支機構(gòu)。
地域風(fēng)險子項包括（）。
業(yè)務(wù)（含金融產(chǎn)品、金融服務(wù)）風(fēng)險子項包括（）。
根據(jù)《法人金融機構(gòu)反洗錢分類評級管理辦法》，評級指標(biāo)包括（）。
涉及蘇丹、索馬里等國家制裁項目，以及行業(yè)制裁識別名單（SSI）、外國制裁逃避者名單（FSE）等非SDN名單制裁對象的業(yè)務(wù)，以及其他制裁政策和本規(guī)程未明確規(guī)定的事項，應(yīng)向境內(nèi)一級分行（境外機構(gòu)）反洗錢主管部門或總行內(nèi)控合規(guī)監(jiān)督部（全球反洗錢中心）征詢合規(guī)意見。
并不是所有用美元進行的交易，都會被假定為存在美國連接點或者美國具有司法管轄權(quán)。
根據(jù)《法人金融機構(gòu)反洗錢分類評級管理辦法》，執(zhí)行指標(biāo)主要用于評價？（）
原則上對評級等級較低的機構(gòu)實施監(jiān)管措施的頻率和強度應(yīng)當(dāng)（）評級等級較高的機構(gòu)。
下面哪種情形下，金融機構(gòu)不能直接將客戶定級為低風(fēng)險客戶？（）
對各類渠道的固有風(fēng)險評估可考慮哪些因素？（）