單項(xiàng)選擇題根據(jù)證券法律制度的規(guī)定,下列主體中,對招股說明書中的虛假記載承擔(dān)過錯(cuò)責(zé)任的是()。

A.發(fā)行人
B.承銷人
C.實(shí)際控制人
D.保薦人


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1.單項(xiàng)選擇題某上市公司董事吳某,持有該公司6%的股份。吳某將其持有的該公司股票在買入后的第5個(gè)月賣出,獲利600萬元。根據(jù)證券法律制度的規(guī)定,關(guān)于此收益,下列表述中,不正確的是()。

A.該收益應(yīng)當(dāng)全部歸公司所有
B.該收益應(yīng)由公司董事會負(fù)責(zé)收回
C.董事會不收回該收益的,股東有權(quán)要求董事會限期收回
D.董事會未在規(guī)定期限內(nèi)執(zhí)行股東關(guān)于收回吳某收益的要求的,股東有權(quán)代替董事會以公司名義直接向法院提起收回該收益的訴訟

2.單項(xiàng)選擇題根據(jù)證券法律制度的規(guī)定,某上市公司的下列事項(xiàng)中,不屬于證券交易內(nèi)幕信息的是()。

A.增加注冊資本的計(jì)劃
B.股權(quán)結(jié)構(gòu)的重大變化
C.財(cái)務(wù)總監(jiān)發(fā)生變動(dòng)
D.監(jiān)事會共5名監(jiān)事,其中2名發(fā)生變動(dòng)

3.單項(xiàng)選擇題根據(jù)證券法律制度的規(guī)定,下列人員中,不屬于證券交易內(nèi)幕信息的知情人員的是()。

A.上市公司的總會計(jì)師
B.持有上市公司3%股份的股東
C.上市公司控股的公司的董事
D.上市公司的監(jiān)事

4.單項(xiàng)選擇題根據(jù)證券法律制度的規(guī)定,下列對上市公司要約收購的表述中,不正確的是()。

A.收購人在要約收購期內(nèi),不得賣出被收購上市公司的股票
B.在收購要約約定的承諾期限內(nèi),收購人不得撤銷其收購要約
C.收購要約期限屆滿前15日內(nèi),收購人不得變更收購要約;但是出現(xiàn)競爭要約的除外
D.在要約收購期限屆滿前5個(gè)交易日內(nèi),預(yù)受股東不得撤回其對要約的接受

5.單項(xiàng)選擇題甲公司公開發(fā)行了8000萬元的公司債券。根據(jù)證券法律制度的規(guī)定,在公司債券存續(xù)期內(nèi),下列情形中,無須予以披露的是()。

A.甲公司發(fā)生重大損失,達(dá)到上年末凈資產(chǎn)的12%
B.甲公司放棄債權(quán),達(dá)到上年末凈資產(chǎn)的12%
C.甲公司當(dāng)年累計(jì)新增借款,達(dá)到上年末凈資產(chǎn)的12%
D.甲公司當(dāng)年累計(jì)對外提供擔(dān)保,達(dá)到上年末凈資產(chǎn)的22%

最新試題

在甲公司董事會擬訂的公開發(fā)行公司債券的方案中,有哪些不符合證券法律制度規(guī)定之處?并分別說明理由。

題型:問答題

2015年11月1日董事會會議的到會人數(shù)是否符合公司法律制度關(guān)于召開董事會會議法定人數(shù)的規(guī)定?并說明理由。

題型:問答題

孫某買賣風(fēng)順科技股票的行為是否構(gòu)成內(nèi)幕交易?并說明理由。

題型:問答題

劉某是否具有提議召開董事會臨時(shí)會議的資格?并說明理由。

題型:問答題

根據(jù)本題要點(diǎn)(3)所提示的內(nèi)容,甲公司擬訂的可轉(zhuǎn)換公司債券的轉(zhuǎn)股期限、轉(zhuǎn)股價(jià)格和對轉(zhuǎn)股價(jià)格不作任何調(diào)整的計(jì)劃是否符合中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定?并分別說明理由。

題型:問答題

根據(jù)本題要點(diǎn)(2)所提示的內(nèi)容,甲公司擬發(fā)行的可轉(zhuǎn)換公司債券數(shù)額、期限和可分配利潤是否符合中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定?并分別說明理由。

題型:問答題

根據(jù)本題要點(diǎn)(1)所提示的內(nèi)容,甲公司的凈資產(chǎn)額、可分配利潤、現(xiàn)金流量凈額、公司債券發(fā)行額和公司債券的期限是否符合中國證監(jiān)會規(guī)定的發(fā)行分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券的條件?并分別說明理由。

題型:問答題

根據(jù)本題要點(diǎn)(5)所提示的內(nèi)容,甲公司2015年度財(cái)務(wù)報(bào)表出現(xiàn)的問題是否對本次發(fā)行的批準(zhǔn)構(gòu)成實(shí)質(zhì)性障礙?并說明理由。

題型:問答題

在甲公司董事會擬訂的非公開發(fā)行公司債券的方案中,有哪些不符合證券法律制度規(guī)定之處?并分別說明理由。

題型:問答題

乙公司在收購甲公司股份時(shí),存在哪些不符合證券法律制度關(guān)于權(quán)益變動(dòng)披露規(guī)定的行為?并說明理由。

題型:問答題