完善私募基金管理人高管人員基金從業(yè)資格要求和持續(xù)誠信記錄,加強高管人員的()有利于制衡私募基金管理人的利益輸送和道德風險。
Ⅰ.資金約束
Ⅱ.自我利益約束
Ⅲ.誠信約束
Ⅳ.自律約束
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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為響應近期國家各部委建立的聯(lián)合懲戒機制,對違法失信當事人實施聯(lián)動約束和懲戒,運用信息公示、信息共享、聯(lián)合約束等手段,實現(xiàn)讓失信者“一處失信,處處受限”的誠信約束,針對被列入企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)嚴重違法企業(yè)公示名單的機構,中國基金業(yè)協(xié)會采取了()等配套措施,以儆效尤。
Ⅰ.不予登記
Ⅱ.暫停受理該機構的私募基金產品備案申請
Ⅲ.列人異常機構名單
Ⅳ.列入不予登記名單
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
中國基金業(yè)協(xié)會從實際角度出發(fā),務實地對()等三類情況,差異化地設置了展業(yè)寬限期。針對寬限期之后仍未展業(yè)的私募基金管理人,中國基金業(yè)協(xié)會將注銷其管理人登記。
Ⅰ.《公告》后新登記
Ⅱ.已登記滿12個月且尚未備案首只私募基金產品
Ⅲ.已登記不滿6個月且尚未備案首只私募基金產品的私募基金管理人
Ⅳ.已登記不滿12個月且尚未備案首只私募基金產品的私募基金管理人
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
A.3個月
B.6個月
C.9個月
D.12個月
根據(jù)《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法(試行)》的相關規(guī)定,在核查包括《法律意見書》所列事項在內的私募基金管理人登記及重大事項變更等內容的過程中,中國基金業(yè)協(xié)會可以采?。ǎ┑确绞綄λ侥蓟鸸芾砣颂峁┑牡怯浬暾埐牧线M行核查。
Ⅰ.約談在職人員
Ⅱ.約談高管人員
Ⅲ.現(xiàn)場檢查
Ⅳ.向中國證監(jiān)會及其派出機構、相關專業(yè)協(xié)會征詢意見
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
A.注冊登記信息
B.誠信合規(guī)信息
C.資產狀況信息
D.持有資產各類信息
最新試題
對于投資管理,以下描述錯誤的是()。
投資機構幫助被投資機企業(yè)進行后續(xù)再融資的主要方式是()。
下列關于財政引導基金的說法中錯誤的是()。
公司型股權投資基金的基金清算順序是()。
折現(xiàn)現(xiàn)金流估值法包括()。
基金的募集是基金管理人募集資金的過程,主要考慮的問題不屬于的一項是()。
下列說法正確的是()。Ⅰ.多數(shù)中小微企業(yè)公司治理存在缺陷Ⅱ.不少創(chuàng)業(yè)企業(yè)最終失敗Ⅲ.早期發(fā)展階段需要較小規(guī)模的股權投資Ⅳ.中后期發(fā)展階段則可能以可轉換債等準股權方式融資
下列不屬于和企業(yè)非公開交易私人股權投資相關的基金類型的是()。
二手資料收集的途徑主要有()Ⅰ.通過查看企業(yè)的內部資料獲?、?通過研究機構和調查機構獲?、?通過網(wǎng)絡獲?、?通過各類會議獲?、?通過行業(yè)協(xié)會和商會獲取
下列情況不需要進行所有者權益核算的是()。