A.5%
B.10%
C.15%
D.20%
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A.未履行報送手續(xù)
B.基金宣傳推介材料和上報的材料不一致
C.基金宣傳推介材料違反《證券投資基金銷售管理辦法》
D.以上全部
A.中國證監(jiān)會及其派出機構
B.基金業(yè)協會
C.中國人民銀行及其派出機構
D.以上皆可
A.前臺業(yè)務系統(tǒng)
B.后臺管理系統(tǒng)
C.應用系統(tǒng)的支持系統(tǒng)
D.以上全部都是
A.簡單易行
B.完全能夠規(guī)避基金投資所固有的風險
C.操作復雜
D.保證投資人一定獲得收益
A.投資人利益優(yōu)先原則
B.全面性原則
C.主觀性原則
D.及時性原則
最新試題
募集機構推介股權投資基金的以下媒介渠道違規(guī)的是()。I.公共、門戶網站鏈接廣告II.未設置特定對象確定程序的微信朋友圈III.基金管理人微信公眾號IV.基金合同簽署前進行的投資冷靜期、回訪確認等募集程序說明會
關于基金銷售人員推介基金或同一基金管理人管理的其他基金的過往業(yè)績時,以下行為違規(guī)的是()。
()在對基金銷售活動進行現場檢查時,有權對與基金銷售適用性相關的制度建設、推廣實施、信息處理和歷史記錄等進行詢問或檢查,發(fā)現存在問題的,可以對基金銷售機構進行必要的指導。
以下不符合基金銷售適用性與投資者適當性要求的行為是()。I.基金銷售機構要建立健全普通投資者回訪機制,但對持有最高風險等級基金產品的投資者要減少回訪的比例和頻次II.基金募集機構在銷售高風險的產品時,可以從市場預判的角度向投資者提供確定性的判斷III.風險承受能力為C5類型的客戶可以購買所有風險等級的產品IV.基金銷售機構與投資者發(fā)生糾紛時,舉證責任由投資者承擔
基金產品風險評價結果應當作為基金銷售機構向基金投資人推介基金產品的重要依據。完成或提供基金產品風險評價的可以是()。I.基金托管機構的特定部門II.基金銷售機構的特定部門III.第三方的基金評級與評價機構
某私募基金公司先后發(fā)行兩只基金,分別為基金A、基金B(yǎng),兩只基金的投資標的完全一致,均將同時參加某一上市公司定增項目,其中基金A已經完成募集,持有人有100人,基金B(yǎng)仍在募集,按規(guī)定B基金持有人不得超過()。
根據《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》的規(guī)定,私募基金的合格投資者投資于單只私募基金的金額不應低于人民幣()。
依照基金宣傳推介的原則性要求,基金管理公司和基金代銷機構做法錯誤的是()。
某證券公司推廣其保證金賬戶T+0產品“XX盈”,“XX盈”對接某只貨幣市場基金。客戶在簽約“XX盈”后,系統(tǒng)會在每日收市后自動將保證金賬戶上的資金轉至“XX盈”。該證券公司銷售人員銷售“XX盈”中,以下情形合規(guī)的是()。
某基金公司發(fā)行量化對沖基金,其投研團隊均系華爾街海歸,基金宣傳推廣期間號稱“最強投資天團”,以下說法正確的是()。