單項(xiàng)選擇題對基金投資人進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)承受能力調(diào)查,應(yīng)當(dāng)從調(diào)查結(jié)果中至少了解到基金投資人的情況包括()。

A.投資目的
B.投資期限
C.投資經(jīng)驗(yàn)
D.以上全部都是


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1.單項(xiàng)選擇題基金銷售機(jī)構(gòu)對于通過基金業(yè)協(xié)會(huì)資質(zhì)并獲得基金銷售資格的基金銷售人員,將會(huì)()。

A.辦理執(zhí)業(yè)注冊
B.后續(xù)培訓(xùn)
C.執(zhí)業(yè)年檢
D.以上全部

2.單項(xiàng)選擇題基金投資人評(píng)價(jià)應(yīng)以基金投資人的風(fēng)險(xiǎn)承受能力類型來具體反映,包括()。

A.保守型、積極型
B.穩(wěn)健型、保守型
C.積極型、穩(wěn)健型
D.積極型、保守型、穩(wěn)健型

3.單項(xiàng)選擇題基金銷售人員在與投資者交往中應(yīng)()。

A.熱情誠懇
B.穩(wěn)重大方
C.語言及行為文明禮貌
D.以上全部

最新試題

某銀行正在代銷某混合型公募基金,該基金風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)為R4,羅大爺被該行定為最低風(fēng)險(xiǎn)承受能力類別C1型,羅大爺聽到周圍人說該產(chǎn)品基金經(jīng)理歷史業(yè)績好,主動(dòng)前往該銀行網(wǎng)點(diǎn),要求理財(cái)經(jīng)理為其辦理基金申購。以下理財(cái)經(jīng)理的做法中,正確的是()。

題型:單項(xiàng)選擇題

關(guān)于基金宣傳推介材料業(yè)績登載規(guī)范,對于基金合同生效不足6個(gè)月的基金,以下描述正確的是()。

題型:單項(xiàng)選擇題

在進(jìn)行基金產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)時(shí),應(yīng)當(dāng)依據(jù)的因素不包括()。

題型:單項(xiàng)選擇題

關(guān)于基金銷售人員推介基金或同一基金管理人管理的其他基金的過往業(yè)績時(shí),以下行為違規(guī)的是()。

題型:單項(xiàng)選擇題

以下不符合基金銷售適用性與投資者適當(dāng)性要求的行為是()。I.基金銷售機(jī)構(gòu)要建立健全普通投資者回訪機(jī)制,但對持有最高風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)基金產(chǎn)品的投資者要減少回訪的比例和頻次II.基金募集機(jī)構(gòu)在銷售高風(fēng)險(xiǎn)的產(chǎn)品時(shí),可以從市場預(yù)判的角度向投資者提供確定性的判斷III.風(fēng)險(xiǎn)承受能力為C5類型的客戶可以購買所有風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的產(chǎn)品IV.基金銷售機(jī)構(gòu)與投資者發(fā)生糾紛時(shí),舉證責(zé)任由投資者承擔(dān)

題型:單項(xiàng)選擇題

募集機(jī)構(gòu)推介股權(quán)投資基金的以下媒介渠道違規(guī)的是()。I.公共、門戶網(wǎng)站鏈接廣告II.未設(shè)置特定對象確定程序的微信朋友圈III.基金管理人微信公眾號(hào)IV.基金合同簽署前進(jìn)行的投資冷靜期、回訪確認(rèn)等募集程序說明會(huì)

題型:單項(xiàng)選擇題

在基金相關(guān)法律文件中必須載明基金費(fèi)率標(biāo)準(zhǔn)及費(fèi)用計(jì)算方法,這里相關(guān)法律文件是()。

題型:單項(xiàng)選擇題

依照基金宣傳推介的原則性要求,基金管理公司和基金代銷機(jī)構(gòu)做法錯(cuò)誤的是()。

題型:單項(xiàng)選擇題

證券公司總部及營業(yè)網(wǎng)點(diǎn),商業(yè)銀行總行、各級(jí)分行及營業(yè)網(wǎng)點(diǎn),專業(yè)基金銷售機(jī)構(gòu)和證券投資咨詢機(jī)構(gòu)總部及營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)從事宣傳推介、基金理財(cái)業(yè)務(wù)咨詢等活動(dòng)的人員應(yīng)取得()。

題型:單項(xiàng)選擇題

()有權(quán)對基金銷售適用性的執(zhí)行情況進(jìn)行自律管理。

題型:單項(xiàng)選擇題