A.專業(yè)審慎
B.忠誠盡責
C.保守秘密
D.誠實守信
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A.忠誠盡責
B.守法合規(guī)
C.專業(yè)審慎
D.保守秘密
A.不得欺詐客戶
B.不得進行內幕交易
C.不得操縱市場
D.不得進行不正當競爭
A.不得進行內幕交易
B.不得欺詐客戶
C.不得操縱市場
D.不得進行不正當競爭
A.專業(yè)審慎
B.誠實守信
C.保守秘密
D.忠誠盡責
A.主觀行為
B.自律行為
C.自我修養(yǎng)
D.他律
最新試題
下述各項中()不是道德與法律的聯系。
基金經理甲在任職A公司期間,把公司對某一行業(yè)的研究報告發(fā)送給了在B公司工作的同學乙,其行為違反了()要求。
下述各項中()不是道德的特征。
基金管理人的合規(guī)管理涉及的內容不包括()。
一般來說,基金管理人的合規(guī)審核包含以下程序()。Ⅰ.制定合規(guī)審核機制Ⅱ.合規(guī)審核調查Ⅲ.合規(guī)審核處罰Ⅳ.合規(guī)審核評價
在企業(yè)風險管理基本框架的內容中,內部環(huán)境的要素不包括()。
基金管理人的合規(guī)政策應明確所有員工和業(yè)務條線需要遵守的基本原則,以及識別和管理合規(guī)風險的主要程序,并對合規(guī)管理職能的有關事項做出規(guī)定,至少應包括()。Ⅰ.合規(guī)管理部門的功能和職責Ⅱ.合規(guī)管理部門的權限Ⅲ.合規(guī)負責人的合規(guī)管理職責Ⅳ.合規(guī)部門的人員配置
()是指通過受教育者自身以外的力量,對其進行職業(yè)行為規(guī)范、職業(yè)義務和責任等職業(yè)道德核心內容的教育活動。
基金經理甲因個人原因向公司提出辭職,但尚未完成工作移交,他便離開了公司。甲的行為違反了()要求。
督察長發(fā)現基金及公司運作中存在問題時,應當及時告知公司()和相關業(yè)務負責人,提出處理意見和整改建議,并監(jiān)督整改措施的制定和落實。